PDF《柳州化工股份有限公司 详式权益变动报告书》

柳州化工股份有限公司 详式权益变动报告书 上市公司名称:柳州化工股份有限公司 股票上市地点:上海证券交易所 股票简称:*ST柳化 股票代码:600423 信息披露义务人:柳州元通投资发展有限公司 住所:柳州市滨江东路1号国资大厦3楼通讯地址:柳州市滨江东路1号国资大厦3楼一致行动人

(一):广西柳州化工控股有限公司 住所:柳州市北雀路67号通讯地址:柳州市北雀路67号一致行动人

(二):广西柳化氯碱有限公司 住所:广西鹿寨县鹿寨镇建中西路100号通讯地址:广西鹿寨县鹿寨镇建中西路100号一致行动人

(三):柳州化学工业集团有限公司 住所:柳州市北雀路67号通讯地址:柳州市北雀路67号权益变动性质:增加 签署日期:2018年12月20日1声明 信息披露义务人及其一致行动人承诺本权益变动报告书不存在虚假记载、 误 导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责 任.

1、信息披露义务人及其一致行动人依据《中华人民共和国公司法》 、 《中华 人民共和国证券法》 、 《上市公司收购管理办法》 、 《公开发行证券公司信息披露内 容与格式准则第

15 号―权益变动报告书》 、 《公开发行证券公司信息披露内容与 格式准则第

16 号―上市公司收购报告书》及其他相关的法律、法规编制本报告 书.

2、依据《中华人民共和国证券法》 、 《上市公司收购管理办法》的规定,本 权益变动报告书已全面披露了信息披露义务人及其一致行动人在柳州化工股份 有限公司中拥有权益的股份. 截至本权益变动报告书签署之日,除本权益变动报 告书披露的持股信息外, 信息披露义务人及其一致行动人没有通过任何其他方式 在柳州化工股份有限公司中拥有权益.

3、信息披露义务人及其一致行动人签署本权益变动报告书已获得必要的授 权和批准, 其履行亦不违反信息披露义务人及其一致行动人章程或内部规则中的 任何条款,或与之相冲突.

4、本次权益变动是根据本权益变动报告书所载明的资料进行的.除本信息 披露义务人及其一致行动人和所聘请的具有从事证券业务资格的专业机构外, 没 有委托或者授权任何其他人提供未在本权益变动报告书中列载的信息和对本报 告书作出任何解释或者说明.

2 目录释义

3

第一节 信息披露义务人的介绍

5

第二节 权益变动目的及决策

35

第三节 权益变动方式

37

第四节 资金来源

40

第五节 后续计划

41

第六节 对上市公司的影响分析

43

第七节 与上市公司间的重大交易

47

第八节 前六个月内买卖上市公司股份的情况

48

第九节 信息披露义务人的财务资料

51

第十节 其他重大事项

68 第十一节 备查文件

74 3 释义 除非特别说明,以下简称在本报告书中有如下特定意义: 元通公司/信息披露 义务人/本公司 指 柳州元通投资发展有限公司 柳化股份/上市公司 /*ST 柳化 指 柳州化工股份有限公司 柳化集团 指 柳州化学工业集团有限公司 柳化控股 指 广西柳州化工控股有限公司 柳化氯碱 指 广西柳化氯碱有限公司 一致行动人 指 柳化集团、柳化控股、柳化氯碱 产投公司 指 广西柳州市产业投资发展集团有限公司 东通公司 指 柳州东通投资发展有限公司 《重整投资协议》 指 《柳州化工股份有限公司重整投资协议书》 《重整计划》/重整 计划 指 《柳州化工股份有限公司重整计划》 《重整计划 (草案) 》 指 《柳州化工股份有限公司重整计划(草案)》 《权益调整方案》 指 《柳州化工股份有限公司重整计划(草案)之出资人权益调 整方案》 中登公司 指 中国证券登记结算有限公司上海分公司 柳州中院 指 柳州市中级人民法院 柳州市政府 指 柳州市人民政府 柳州市国资委 指 柳州市人民政府国有资产监督管理委员会 本次权益变动 指 因执行《重整计划》,元通公司、柳化控股、柳化氯碱分别 获得柳化股份资本公积转增股份中的 187,609,739 股、 1,313,655 股、1,731,319 股的行为 本报告书 指 《柳州化工股份有限公司详式权益变动报告书》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《企业破产法》 《中华人民共和国企业破产法》 《收购办法》 指 《上市公司收购管理办法》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 交易所、上交所 指 上海证券交易所

4 万元/元指人民币万元/人民币元 注:本报告书中若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况,均因四舍五入所致.

5

第一节 信息披露义务人的介绍

一、 信息披露义务人的基本信息

(一) 元通公司基本信息 项目 内容 公司名称 柳州元通投资发展有限公司 公司类型 有限责任公司(国有独资) 住所 柳州市滨江东路

1 号国资大厦

3 楼 法定代表人 黄哲毅 注册资本 50,000 万人民币 统一社会信用代码 91450200067426954Y 成立日期 2013-04-23 经营期限 2013-04-23 至2063-04-22 经营范围 以公司拥有的资本对外投资;

对上市、收购、兼并、破产、重组、参股、控股、产权交易、股份转让、股权投资、租赁等进 行产业资源的优化配置、资产重组和资本运作;

土地的开发整 理;

城乡基础项目投资建设;

旧城改造;

城中村改造;

对工业、 商贸业、物流业、新兴产业项目的投资、建设、经营及管理;

国有资本经营和资本化运营;

投资咨询服务. 通讯地址 柳州市滨江东路

1 号国资大厦

3 楼 邮政编码

545001 联系电话 0722-2133565

(二) 一致行动人柳化控股基本信息 项目 内容 公司名称 广西柳州化工控股有限公司 公司类型 有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资) 住所 柳州市北雀路

67 号 法定代表人 陆胜云 注册资本 10,000 万人民币 统一社会信用代码 91450200667030347B

6 项目 内容 成立日期 2007-10-26 经营期限 2007-10-26 至2057-10-01 经营范围 以公司拥有的法定资本、 增值资本和借入资本金通过对外投资、 上市、收购、兼并、破产、重组、参股、控股、产权交易、股 份转让、租赁等各种途径进行优化配置、资产重组和资本运作;

货物、技术进出口业务;

装卸服务、铁路运输代理服务;

第一 类压力容器、第二类低、中压容器制造;

机械设备安装、维护;

系列微肥试产;

铁路专用线延伸服务;

副产电(仅向本公司各 控股及下属子公司供应) ;

化肥、化工产品研究、开发、设计、 销售(危险化学品除外) ;

机械加工;

设备修理;

设备保温;

化 工防腐蚀施工叁级(凭防腐施工单位资格证书核准的范围经 营) ;

代办运输服务;

蓬布租赁;

铆焊制作;

房屋修缮;

道路普 通货物运输;

钢材、五金交电的销售;

危险化学品(按危险化 学品经营许可证核准的范围经营) . 通讯地址 广西柳州市北雀路

67 号 邮政编码

545002 联系电话 0772-2572375

(三) 一致行动人柳化氯碱基本信息 项目 内容 公司名称 广西柳化氯碱有限公司 公司类型 其他有限责任公司 住所 广西鹿寨县鹿寨镇建中西路

100 号 法定代表人 苏东升 注册资本 28,648.5758 万人民币 统一社会信用代码

914502236621427450 成立日期 2007-06-20 经营期限 2007-06-20 至2057-06-19 经营范围 烧碱、液氯、盐酸、次氯酸钠、硫酸、氢生产、销售(以上项 目经营期限至

2020 年01 月26 日止) ;

食品添加剂盐酸、食品 添加剂氢氧化钠的生产、 销售 (以上两项经营期限至

2022 年11 月26 日止) ;

聚氯乙烯、芒硝的生产、销售;

蒸汽、工业水、 煤炭、氮气(危险化学品除外)的销售;

化肥销售;

蒸汽加工;

经营进出口业务;

非食用纯水生产、销售;

焊接气瓶(液氯、 液氨) 、溶解乙炔气瓶的检验;

场地租赁服务. 通讯地址 广西鹿寨县鹿寨镇建中西路

100 号7项目 内容 邮政编码

545606 联系电话 0772-6863200

(四) 一致行动人柳化集团基本信息 项目 内容 公司名称 柳州化学工业集团有限公司 公司类型 有限责任公司(外商投资企业与内资合资) 住所 柳州市北雀路

67 号 法定代表人 陆胜云 注册资本 42,400.063 万人民币 统一社会信用代码 91450200198598211Q 成立日期 1981-11-05 经营期限 1981-11-05 至2031-11-04 经营范围 系列微肥试产;

进出口经营业务(在外贸部核准范围内经营) ;

装卸服务;

铁........