PDF《Disclosure》

A22 2016年11月30日 星期三 信息披露 isclosure D 股东名称 持股比例 德邦证券股份有限公司 70% 浙江省土产畜产进出口集团有限公司 20% 西子联合控股有限公司 10%

二、主要人员情况

1、董事会成员 姚文平先生,董事长,硕士,国籍中国.

复星集团总裁高级助理,复星财富管理集团总裁,德邦证券股 份有限公司董事长,中国证券业协会互联网证券专业委员会副主任委员,上海新金融研究院创始理事.曾 先后于南京大学、华泰证券、东海证券工作,对于证券经纪、投资银行、固定收益、资产管理等业务具有丰 富的管理经验,同时在财富管理、资产证券化、对冲基金等方面颇有创新. 陈春林先生,董事,硕士,国籍中国. 现任复星集团助理CFO兼工业及大宗商品板块CFO. 历任上海 浦东发展银行信贷员、公司金融科科长,上海金丰投资股份有限公司总会计师,上海金岳投资发展有限公 司副总裁、财务总监,易居中国控股有限公司副总裁、财务总监,上海复星创业投资发展有限公司CFO, 复星财富管理集团CFO. 董振东先生,董事,硕士,国籍中国.现任西子联合控股有限公司战略投资部长.曾任中国银行江苏省 分行担任计划部职员,新利软件集团股份有限公司担任投资部副总监,浙江国信创业投资有限公司高级 经理,杭州锅炉集团股份有限公司证券事务代表. 骆敏华女士,董事,学士,国籍中国.审计师,高级会计师.现任浙江省国际贸易集团有限公司副总裁. 易强先生,董事,硕士,国籍中国.现任德邦基金管理有限公司总经理.历任招商基金管理有限公司业 务发展部副总监,比利时联合资产管理有限公司中国地区业务发展总监,比利时联合资产管理有限公司 上海代表处首席代表,金元比联基金管理有限公司总经理. 吕红兵先生,独立董事,硕士,国籍中国. 高级律师,国浩律师事务所首席执行合伙人. 中华全国律师 协会党组成员、副会长,金融证券业务委员会主任,第七届上海市律师协会会长. 中国证监会第六届股票 发行审核委员会专职委员、中国证监会重组委咨询委员、上海证券交易所上市委员会委员.上海国际贸易 仲裁委员会、上海仲裁委员会委员及仲裁员.复旦大学、中国人民大学、华东政法大学、上海外贸大学等高 校兼职或客座教授. 肖斌卿先生,独立董事,博士,国籍中国.南京大学管理科学与工程博士,南京大学工程管理学院任副 教授. 王志伟先生,独立董事,硕士,国籍中国. 高级经济师,历任广东省第十届政协委员,广发基金管理有 限公司董事长,广发证券股份有限公司董事长兼党委书记,广东发展银行党组成员兼副行长,广东发展银 行行长助理,广东发展银行信托投资部总经理,广东发展银行人事教育部经理,广东省委办公厅政治处人 事科科长等职务. 曾兼任中国基金业协会公司治理专业委员会委员,广东省政府决策咨询顾问委员会企 业家委员,广东金融学会常务理事,中南财经政法大学客座教授,江西财经大学客座教授.

2、监事会成员 李力先生,监事会主席,硕士,国籍中国. 现任复星财富管理集团法务总监. 历任通力律师事务所律 师,北京市中伦律师事务所上海分所资深律师. 陈亮先生,监事,国籍中国. 现任浙江省国际贸易集团有限公司金融产业部专员. 曾任浙江省国际贸 易集团有限公司金融资产管理 ( 金融与产业)部助理专员,信中利资本集团投资部投资经理. 王刚先生,职工监事,硕士,国籍中国.现任德邦基金管理有限公司监察稽核部总经理,曾任天治基金 管理有限公司监察稽核部总监助理、职工董事、子公司监事. 栾家斌先生,职工监事,学士,国籍中国.现任德邦基金管理有限公司信息技术部副总监,曾任职于恒 川软件系统有限公司.

3、高级管理人员 姚文平先生,董事长,硕士. ( 简历请参见上述董事会成员介绍) 易强先生,总经理,硕士. ( 简历请参见上述董事会成员介绍) 汪晖先生,副总经理兼投资研究部总经理,硕士.曾任华泰证券股份有限公司研究员、投资经理、高级 投资经理,华宝信托公司信托基金经理,华泰柏瑞基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、投 资总监,具有15年以上的证券投资管理经历. 李定荣先生,督察长,硕士.曾任长城证券研究员,华安证券研究所副所长,华富基金管理有限公司监 察稽核部总监,金元比联基金管理有限公司监察稽核部总监.

4、拟任基金经理 韩庭博先生,硕士,毕业于英国雷丁大学金融工程专业,从业9年. 曾任首都银行资金总部交易员、东 方汇理银行资金总部交易员、中国建设银行天津分行资金部交易员. 2015年9月加入德邦基金,现任公司 投资研究部基金经理,目前担任德邦鑫星稳健灵活配置混合型证券投资基金、德邦纯债18个月定期开放 债券型证券投资基金、德邦纯债9个月定期开放债券型证券投资基金、德邦纯债一年定期开放债券型证券 投资基金、德邦德焕9个月定期开放债券型证券投资基金、德邦德景一年定期开放债券型证券投资基金的 基金经理.

5、投资决策委员会成员 汪晖先生,副总经理兼投资研究部总经理. ( 简历请参见上述高级管理人员介绍) 雷鸣先生,硕士,毕业于上海财经大学EMBA,从业21年. 历任上海瑞盈财富管理有限公司副总裁兼 首席宏观分析师、德邦证券首席策略师、上海国联投资管理有限公司研究部经理、华龙证券分析师、上海 证联投资服务有限公司分析师、上海新兰德投资服务有限公司分析师. 2013年1月加入德邦基金,现任公 司投资研究部首席策略师. 黎莹女士,硕士,毕业于复旦大学基础医学专业,从业6年. 曾任群益证券( 医药行业)研究员.

2014 年4月加入德邦基金,现任公司投资研究部基金经理,目前担任德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理. 陈利女士,硕士,毕业于上海财经大学数量经济学专业,从业5年. 2011年11月加入德邦基金,现任公 司投资研究部基金经理,目前担任德邦德信中证中高收益企债指数分级证券投资基金、德邦德利货币市 场基金、德邦纯债18个月定期开放债券型证券投资基金、德邦如意货币市场基金、德邦纯债9个月定期开 放债券型证券投资基金、德邦现金宝交易型货币市场基金的基金经理. 许文波先生,硕士,毕业于吉林大学工商管理硕士,从业15年. 曾任东北证券股份有限公司资产管理 分公司投资管理部部门经理、高级投资经理、投资主办助理、定向资产管理计划投资主办人、集合资产管 理计划投资主办人;

东北证券股份有限公司研究所策略研究员;

新华证券有限责任公司证券投资分析师. 2015年7月加入德邦基金,现任公司投资研究部副总经理兼研究部总监. 目前担任德邦纯债债券型证券 投资基金、德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资基金、德邦优化灵活配置混合型证券投资基金、德邦新 添利债券型证券投资基金的基金经理. 韩庭博先生,硕士,毕业于英国雷丁大学金融工程专业,从业9年. 曾任首都银行资金总部交易员、东 方汇理银行资金总部交易员、中国建设银行天津分行资金部交易员. 2015年9月加入德邦基金,现任公司 投资研究部基金经理,目前担任德邦鑫星稳健灵活配置混合型证券投资基金、德邦纯债18个月定期开放 债券型证券投资基金、德邦纯债9个月定期开放债券型证券投资基金、德邦纯债一年定期开放债券型证券 投资基金、德邦德焕9个月定期开放债券型证券投资基金、德邦德景一年定期开放债券型证券投资基金的 基金经理. 张翔先生,硕士,毕业于荷兰代尔夫特理工大学风险分析专业,从业9年.历任华富基金管理有限公司 机构投资部理财经理、机构理财部高级经理,派杰亚洲证券有限公司上海分部研究员及产品协调员,上海 汇富融略投资顾问有限公司助理副总裁. 2014年10月加入德邦基金,现任公司投资研究部基金经理,目 前担任德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金、德邦增利货币市场基金、德邦多元回报灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理.

6、上述人员之间均不存在近亲属关系

三、基金管理人的职责

1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回 和登记事宜;

2、办理基金备案手续;

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

6、编制季度、半年度和年度基金报告;

7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

9、按照规定召集基金份额持有人大会;

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

12、法律法规和中国证监会规定的或基金合同约定的其他职责.

四、基金管理人的承诺

1、基金管理人承诺不从事违反 《 中华人民共和国证券法》的行为,并承诺建立健全内部控制制度,采 取有效措施,防止违反 《 中华人民共和国证券法》行为的发生;

2、基金管理人承诺不从事违反《 基金法》的行为,并承诺建立健全内部风险控制制度,采取有效措 施,防止下列行为的发生: ( 1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

( 2)不公平地对待管理的不同基金财产;

( 3) 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

( 4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

( 5)侵占、挪用基金财产;

( 6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

( 7)玩忽职守,不按照规定履行职责;

( 8)依照法律、行政法规有关规定和中国证监会规定禁止的其他行为.

3、基金管理人承诺严格遵守基金合同,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反基金 合同行为的发生;

4、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规 范,诚实信用、勤勉尽责;

5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为.

五、基金经理承诺

1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;

2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息,不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易.

六、基金管理人的内部控制制度

1、基金管理人内部控制原则 健全性原则:内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、 监督、反馈等各个环节;

有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内部控制制度的有效执行;

独立性原则:公司各机构、部门和岗位职责上保持相对独立.公司受托资产、自有资产、其他资产的运 作应当分离;

相互制约原则:公司各部门和岗位的设置应当职权分明,相互制衡;

成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达 到最佳的内部控制效果.

2、基金管理人内部控制的主要内容 ( 1)控制环境 控制环境构成公司内部控制的基础,包括经营理念、内控文化、公司治理结构、组织结构和员工道德 素质等内容. 公司应坚守诚信原则,树立内控优先的思想和风险管理理念,培养全体员工的风险防范意识,营造一 个浓厚的内控文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,使风险意识贯穿到公司 各个部门、各个岗位和各个环节. 公司应建立健全法人治理结构,确定公司股东会、董事会、监事会和督察长的职责权限;

明确董事会 的组成结构和决策程序,充分发挥独立董事在公司治理中的作用;

建立监督制约机制,充分发挥监事会的 监督职能;

严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资人利益和公司的合法权 益. 公司应依照职责明确、相互制约的原则设置运作高效又互相制衡的内部组织架构,各部门授权分工 明确,操作相互独立. 公司应建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包括民主、透明的决策程序和管理议事规则;

高效、严谨的业务执行系统;

以及健全、有效的内部监督和反馈系统. 公司应建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制,确保公司人员具备和保持与岗位要求相 适应的职业操守和专业胜任能力. 公司应设计和维护畅通的信息沟通渠道,建立清晰的报告系统. ( 2)风险评估 公司应当建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解 风险. 公司应定期和不定期对风险和内部控制进行评估,做好事前、事中和事后的风险管理,并根据市场环 境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况,适时改进. ( 3)控制体系 ① 内部控制机制 公司应当依据自身经营特点,设立顺序递进、权责统

一、严密有效的内控防线,涵盖决策、执行、监督 三个层面. 决策层面:由股东会、董事会及下设专门委员会构成,专事负责公司经营管理、受托投资等重大事项 的决策;

执行层面:由经理层及下设的投资决策委员会、风险控制委员会等专业委员会和公司各部门组成,负 责落实决策层制定的战略部署;

监督层面:由监事会、督察长和监察稽核部门等组成,承担监督和管理职责,确保公司经营管理、受托 投资、员工行为等符合有关法律法规和公司各项规章制度. ② 内部控制制度 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度和具体部门规章等部分组成. 建立完善的资产分离制度,受托资产与公司资产、不同受托资产之间应独立运作,分别核算. 建立科学、严格的岗位分离制度,明确划分各岗位职责,重要岗位不得有人员的重叠. 重要业务部门 和岗位应进行物理隔离. 建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,相关部门和岗位之间相互监督制衡. 制定切实可行的紧急应变制度,建立危机处理机制和程序.以达到快速、及时、有效化解危机的目的, 减少危机造成的损失,降低不利影响,最大限度地保护投资人利益,维护公司合法权益. 公司应建立明确的授权制度,并将其贯穿于公司经营活动的始终. A.股东会、董事会、监事会和经理层应当充分了解........