PDF《武汉武商集团股份有限公司关于 非公开发行股份解除限售的提...》

证券代码:000501 证券简称:鄂武商 A 公告编号:2019-003 武汉武商集团股份有限公司关于 非公开发行股份解除限售的提示性公告 重要提示:

1、本次解除限售的股份为公司2016年4月8日在深圳证券交易所 上市的非公开发行A股股份,本次解除限售的股份数量为81,651,414 股,占公司总股本比例的10.

62%.

2、本次解除限售的股份可上市流通日为

2019 年4月8日.

一、 本次解除限售股份取得的基本情况 武汉武商集团股份有限公司(以下简称 鄂武商 A 或 公司 ) 本次非公开发行于

2015 年11 月18 日获得中国证券监督管理委员会 (以下简称 证监会 )发行审核委员会审核通过.2015 年12 月23 日,公司收到证监会印发的《关于核准武汉武商集团股份有限公司非 公开发行股票的批复》 (证监许可[2015]2983 号) ,核准公司非公开 发行不超过 80,731,265 股新股.本次非公开发行的发行对象为前海 开源定增

9 号资产管理计划、周志聪和鄂武商

2015 年度员工持股计 划,上述发行对象以现金方式认购本次非公开发行的股份,共计募集 资金 827,191,632.60 元, 扣除与发行有关的费用 12,407,874.49 元, 公司实收金额 814,783,758.11 元,扣除其他发行费用后实际募集资 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏. 金净额 812,707,353.51 元. 本次发行新增股份为有限售条件的流通股,于2016 年4月8日在深圳证券交易所上市, 自本次非公开发行结束之日起三十六个月内 不得转让.具体内容详见公司于

2016 年4月7日在《中国证券报》 、 《 上海证券报》、《 证券时报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn) 刊登的《武汉武商集团股份有限公司 非公开发行 A 股股票发行情况报告书暨上市公告书》等相关公告. 根据《上市公司证券发行管理办法》等有关规定,公司非公开发 行股票在限售期内予以锁定.经公司第七届十八次董事会及

2016 年 度股东大会审议通过,公司实施

2016 年度利润分配,公司以资本公 积转增股本每

10 股转增

3 股.实施后,各发行对象认购的股份数量 及限售期如下: 序号 认购对象 发行股份 利润分配后股份 限售期 (月) 数量(股) 比例 (%) 数量(股) 比例(%)

1 鄂武商

2015 年度员 工持股计划 43,053,200 7.27 55,969,160 7.28

36 2 周志聪 15,455,580 2.61 20,092,254 2.61

3 前海开源定增

9 号 资产管理计划 4,300,000 0.73 5,590,000 0.73 合计62,808,780 10.61 81,651,414 10.62 注:2017 年11 月,公司回购注销限制性股票激励计划激励对象未解锁的限 制性股票 391,950 股,回购注销完成后,公司总股本由 769,384,681 股变为 768,992,731 股,认购对象持股比例因此有所上升.

二、 本次解除限售股份的流通安排

1、本次解除限售股份可上市流通日期:2019 年4月8日.

2、本次可上市流通数量为 81,651,414 股,占公司无限售条件股 份的比例 10.62%,占公司总股本比例 10.62%.

3、本次申请解除限售的股东户数

3 户.

4、本次解除限售股份可上市流通情况如下: 序号 认购对象 账户名称 持有的有限 售条件股份 申请解除限售股份 质押、冻结 股份数 (股) 股份数 (股) 比例 (%)

1 鄂武商2015 年度 员工持股 计划 武汉武商集团股 份有限公司-第 一期员工持股计 划55,969,160 55,969,160 7.28

2 周志聪 周志聪 20,092,254 20,092,254 2.61 15,996,700

3 前海开源 定增

9 号 资产管理 计划 前海开源基金- 包商银行-前海 开源定增

9 号资 产管理计划 5,590,000 5,590,000 0.73 合计81,651,414 81,651,414 10.62 15,996,700 注:截至本公告日,周志聪先生持有公司限售股份 20,092,254 股,因质押 而冻结的股份为 15,996,700 股,周志聪先生本次实际可上市流通股份数量为 4,095,554 股.其处于质押状态的 15,996,700 股在解除质押后即可上市流通.

三、 本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表 股份性质 本次变动前 本次变动增 减(+、-) 本次变动后 股份数量 (股) 比例 % 股份数量 (股) 比例 %

一、限售条件流通股/非流通股 91,548,764 11.90 -81,651,414 9,897,350 1.29 高管锁定股 470,816 0.06 470,816 0.06 首发后限售股 81,651,414 10.62 -81,651,414 股权激励限售股 9,426,534 1.23 9,426,534 1.23

二、无限售条件流通股 677,443,967 88.10 81,651,414 759,095,381 98.71

三、总股本 768,992,731 100.00 768,992,731 100.00

四、 申请解除限售股份股东的相关承诺及履行情况 本次申请解除股份限售的发行对象周志聪、 前海开源基金管理有 限公司管理的 前海开源定增

9 号资产管理计划 和鄂武商

2015 年 度员工持股计划在非公开发行事宜中作以下承诺: 承诺事由 承诺方 承诺 类型 承诺内容 承诺 时间 承诺 期限 履行情况 首次公开发行或再融资 前海开源股份

1、发行对象同意自鄂武商 A 本次发

2016 2016 正常时所作承诺 基金-包商银行-前海开源定增

9 号资产管理计划、武汉武商集团股份有限公司―第一期员工持股计划、周志聪限售承诺 行结束之日(指本次发行的股份上市 之日)起,三十六个月内不转让本次 认购的股份,并委托鄂武商 A 董事会 向中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司申请对发行对象上述认 购股份办理锁定手续,以保证发行对 象持有的上述股份自本次发行结束 之日起,三十六个月内不转让.

2、 发行对象保证在不履行或不完全履 行承诺时,赔偿其他股东因此而遭受 的损失.如有违反承诺的卖出交易, 发行对象将授权登记结算公司将卖 出资金划入上市公司账户归全体股 东所有.

3、发行对象声明:将忠实 履行承诺,承担相应的法律责任. 年04 月08 日年4月8日至2019 年4月8日履行中其他对公司中小股东所 作承诺 武汉武商集团股份有限公司 其他承诺 本公司及全体董事承诺本发行情况 报告书不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏,并对真实性、准确性、 完整性承担个别和连带的法律责任.

2016 年04 月08 日2016 年4月8日至2019 年4月8日正常履行中承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完毕 的, 应当详细说明未完成 履行的具体原因及下一 以上承诺均在正常履行中. 步的工作计划

五、 保荐机构核查意见书的结论性意见 保荐机构经核查认为:鄂武商 A 本次解除限售的股份数量、上市 流通时间均符合相关法律、法规的要求;

本次解除限售的股份持有人 严格遵守了限售期间作出的股份锁定承诺.截至本核查意见出具日, 鄂武商 A 关于本次限售股解除限售、 上市流通的信息披露真实、 准确、 完整, 保荐机构同意鄂武商 A 本次限售股份解除限售、 上市流通事项.

六、 其他事项说明 此次申请解除限售股份的股东不存在对本公司非经营性资金占 用的情形,本公司亦不存在对其违法违规担保的情形.

七、 备查文件

1、解除股份限售申请表;

2、公司股权结构表、限售股份明细表、证券质押明细表;

3、武汉武商集团股份有限公司关于解除限售股份的相关情况说 明;

4、中信证券股份有限公司关于武汉武商集团股份有限公司非公 开发行限售股解禁的专项核查意见. 特此公告. 武汉武商集团股份有限公司 董事会2019 年4月2日 ........