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大连金牛股份有限公司 DALIAN JINNIU CO.

,LTD 二六年度报告 二七年四月 大连金牛股份有限公司 二六年度报告 重要提示本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本 报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任. 没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、 准确性、完整性无法保证或存在异议. 公司董事李源山先生因公务出差委托董事姚殿礼先生出席 会议并代为行使表决权, 董事周建平先生因公务出差委托董事刘 伟先生出席会议并代为行使表决权, 董事董学东先生因公务出差 委托董事邵福群先生出席会议并代为行使表决权, 董事隋万玲女 士因公务出差委托董事孙启先生出席会议并代为行使表决权. 董 事会审议通过了公司

2006 年度报告正文. 公司董事长赵明远先生、总经理孙启先生、财务总监刘月鹏 先生声明:保证本年度报告中的财务报告真实、完整.

1 大连金牛股份有限公司 二六年度报告 目录

一、公司基本情况简介…3

二、会计数据和业务数据摘要…4

三、股本变动及股东情况…6

四、董事、监事、高级管理人员和员工情况………12

五、公司治理结构…18

六、股东大会情况简介…20

七、董事会报告…20

八、监事会报告…30

九、重要事项…32

十、财务会计报告…37 十

一、备查文件目录…69

2 大连金牛股份有限公司 二六年度报告

一、公司基本情况简介

(一)公司的法定中文名称:大连金牛股份有限公司 中文缩写:大连金牛 公司的法定英文名称:Dalian jinniu Co.,Ltd

(二)公司法定代表人:赵明远

(三)公司董事会秘书:刘月鹏 联系

电话:0411-86672112-3010 联系地址:大连市甘井子区工兴路

4 号 董秘授权代表:王永杰 联系地址:大连市甘井子区工兴路

4 号 联系

电话:0411-

86676868、86672112-

2198、2188 传真:0411-86678899 电子信箱:[email protected]

(四)公司注册地址:辽宁省大连市甘井子区工兴路

4 号 办公地址:辽宁省大连市甘井子区工兴路

4 号 邮政编码:116031

网址:http://www.dljn.com

(五)公司选定的信息披露报纸: 《中国证券报》 、 《证券时报》 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联

网址: http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地:大连金牛股份有限公司证券部

(六)公司股票上市地:深圳证券交易所 股票简称:大连金牛 股票代码:000961

(七)其他有关资料: 公司变更注册登记日期:2002 年4月12 日 公司变更注册登记地点:大连市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号: (大工商企法字)21020011035276-2916 税务登记号码:210211711341725 公司聘请的会计师事务所:大连华连会计师事务所 办公地点:大连市中山区同兴街

67 号邮电万科大厦

24 层3大连金牛股份有限公司 二六年度报告

二、会计数据和业务数据摘要

(一)本年度主要利润指标情况 单位:人民币元 项目金额利润总额 33,717,020.43 净利润 24,311,795.39 扣除非经常性损益后的净利润 23,837,375.61 主营业务利润 222,030,728.34 其它业务利润 3,167,075.62 营业利润 32,994,005.83 投资收益 - 补贴收入 - 营业外收支净额 723,014.60 经营活动产生的现金流量净额 -21,656,804.50 现金及现金等价物净增加额 117,004,578.52 注:扣除非经常性损益的项目和涉及金额: 单位:人民币元 项目金额处理固定资产净损益 685,104.60 罚款收入 37,910 合计 723,014.60

(二)截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标 单位:人民币元 项目2006 年12 月31 日2005 年12 月31 日2004 年12 月31 日 主营业务收入 2,725,348,795.59 3,020,456,174.28 2,972,246,373.95 净利润 24,311,795.39 13,810,647.35 21,355,599.50 总资产 3,664,330,153.81 3,649,298, 800.72 3,551,745,680.32 股东权益 1,120,653,852.51 1,097,672,371.68 1,082,375,063.95 每股收益(元/股) 0.08 0.05 0.07 每股收益(元/股) (加权) 0.08 0.05 0.07 每股收益(元/股) (扣除非经常性损益) 0.08 0.05 0.06 每股净资产(元) 3.73 3.65 3.60 调整后的每股净资产 3.70 3.61 3.52 每股经营活动产生的现金流量净额 -0.07 0.10 0.19 净资产收益率(%) 2.17 1.26 1.97 净资产收益率(%) (加权) 2.19 1.27 1.99 扣除非经常性损益的净资产收益率(%) (加权) 2.15 1.25 1.80

4 大连金牛股份有限公司 二六年度报告 利润表附表 (根据中国证监会 《公开发行证券公司信息披露编报规则第

9 号》 的要求计算的净资产收益率和每股收益) 净资产收益率(%) 每股收益(元/股) 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 19.81 20.02 0.74 0.74 营业利润 2.94 2.97 0.11 0.11 净利润 2.17 2.19 0.08 0.08 扣除非经常性损益后的净利润 2.13 2.15 0.08 0.08

(三)报告期内股东权益变动情况 单位:人民币元 项目 股本 资本公积 盈余公积金 其中:法定公益 金 未分配利润 股东权益合计 期初数 300,530,000 588,247,336.17 37,059,590.36 12,353,196.80 171,835,445.15 1,097,672,371.68 本期增加

0 169,685.44 14,784,376.34 24,311,795.39 39,265,857.17 本期减少

0 1,500,000 12,353,196.80 12,353,196.80 2,431,179.54 16,284,376.34 期末数 300,530,000 586,917,021.61 39,490,769.90

0 193,716,061 1,120,653,852.51 变动情况说明:

1、报告期内股东权益增加 2,298 万元.

2、报告期内盈余公积增加

243 万元.

3、报告期内未分配利润增加 2,188 万元.

4、报告期内资本公积减少

133 万元.

5 大连金牛股份有限公司 二六年度报告

三、股本变动及股东情况

(一)股本变动情况

1、股份变动情况表 数量单位:股 本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后 数量 比例 发行 新股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例

一、有限售 条件股份 170,530,000 56.74%

0 0

0 -44,200,000 -44,200,000 126,330,000 42.04%

1、 国家持股

0 0.00%

0 0

0 0

0 0 0.00%

2、 国有法人 持股 168,250,000 55.98% -43,609,040 -43,609,040 124,640,960 41.47%

3、 其他内资 持股 2,280,000 0.76% -590,960 -590,960 1,689,040 0.56% 其中: 境内法人 持股 2,280,000 0.76%

0 0

0 -590,960 -590,960 1,689,040 0.56% 境内自然 人持股

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0 0 0.00%

4、 外资持股

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0 0 0.00% 其中: 境外法人 持股

0 0.00%

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0 0 0.00% 境外自然 人持股

0 0.00%

0 0

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0 0 0.00%

二、无限售 条件股份 130,000,000 43.26%

0 0

0 44,200,000 44,200,000 174,200,000 57.96%

1、 人民币普 通股 130,000,000 43.26%

0 0

0 44,200,000 44,200,000 174,200,000 57.96%

2、 境内上市 的外资股

0 0.00%

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0 0 0.00%

3、 境外上市 的外资股

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4、其他

0 0.00%

0 0

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0 0 0.00%

三、股份总 数300,530,000 100.00%

0 0

0 0 0300,530,000 100.00%

2、股票发行及上市情况 截止到报告期末为止的前三年内,公司未发行过股票.

3、2006 年3月13 日,公司股权分置改革相关股东会议审议通过公司股权 分置改革方案.报告期内,公司实施了股权分置改革,全体流通股股东每持有

10 股流通股获得非流通股股东支付的 3.4 股对价股份, 全体非流通股股东向流通

6 大连金牛股份有限公司 二六年度报告 股股东支付的对价总数为 44,200,000 股.股权分置改革方案实施后,公司的总股 本不变,股权结构发生变化,其中:有限售条件有流通股为 126,330,000 股,占 总股本的 42.04 %;

无限售条件的流通股为 174,200,000 股,占总股本的 57.96%.

4、2007 年3月23 日,限售股份持有人所持有的部分限售股份 4,096,670 股 上市流通.公司总股本不变,股权结构发生变化,其中:有限售条件流通股为 122,233,330 股,占总股本的 40.67 %;

无限售条件的流通股为 178,296,670 股, 占总股本的 59.33%

5、报告期内股本总数变动情况 公司在报告期内没有因股权分置改革、送股、转增股本、配股、增发新股、 吸收合并、 可转换公司债券转股、 减资或其他原因引起公司股本总数变动的情况.

6、现存的内部职工股情况 报告期内公司没有内部职工股.

(二)股东情况介绍

1、股东持股情况 股东总数 50,377 前10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 (%) 持股总数 (股) 持有非流通股 数量(股) 质押或冻结的 股份数量(股) 东北特殊钢集团有限责任公司 国有法人股 40.67 122,233,330 122,233,330 122,233,330 谢雪娣 其他 0.32 968,694

0 0 瓦房店轴承集团有限责任公司 国有法人股 0.32 963,050 963,050

0 北京祥恒科技有限公司 境内非国有法人股 0.32 963,050 963,050

0 兰州炭素集团有限责任公司 国有法人股 0.32 963,050 963,050

0 张鹏 其他 0.28 846,283

0 0 潘国元 其他 0.28 838,833

0 0 大连华信信托投资股份有限公司 境内非国有法人股 0.24 725,990 725,990

0 日照北辰实业有限责任公司 其他 0.20 600,000

0 0 葛忠权 其他 0.17 523,300

0 0 前10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有流通股数量(股) 股份种类 谢雪娣 968,694 人民币普通股 张鹏 846,283 人民币普通股 潘国元 838,833 人民币普通股 日照北辰实业有限公司 600,000 人民币普通股 葛忠权 523,300 人民币普通股 顾五庆 513,000 人民币普通股

7 大连金牛股份有限公司 二六年度报告 滕国平 446,529 人民币普通股 上海旋风电器有限公司 414,000 人民币普通股 黎明 402,130 人民币普通股 章国强 400,000 人民币普通股 上述股东关联关系或一致 行动的说明 ⑴东北特殊钢集团有限责任公司为本公司的控股股东,所持股份未上 市流通. ⑵前10 名股东中国有法人股股东东北特殊钢集团有限责任公司与其他 股东之间不存在关联关系,也不属于《上市公司持股变动信息披露管 理办法》中规定的一致行动人;

未知其他流通股股东间是否存在关联 关系,也未知其他流通股股东是否属于《上市公司持股变动信息披露 管理办法》中规定的一致行动人. (3)未知前十名无限售条件股东是否存在关联或一致行动人关系,也未 知是否属于《上市公司持股信息披露管理办法》中规定的一致行动人.

2、公司控股股东情况 (1) 、控股股东名称:东北特殊钢集团有限责任公司 成立日期:2004 年5月18 日 注册资本:364,417 万元 公司类别:国有控股 住........