PDF《四方科技集团股份有限公司》

证券代码:603339 证券简称:四方科技 公告编号:2019-028 四方科技集团股份有限公司 关于首期限制性股票激励计划首次授予限制性股票第二次解锁 事宜的公告 重要内容提示: ? 本次限制性股票解锁数量:981,000 股?本次限制性股票解锁上市流通时间:2019 年4月26 日

一、首期限制性股票激励计划批准及实施情况

(一)激励计划方案及履行的程序

1、2017 年2月18 日,公司召开第二届董事会第十六次会议和第二届监事 会第九次会议,审议并通过《关于及其摘要 的议案》 .

公司独立董事就本次股权激励计划发表了独立意见.

2、2017 年2月21 日,公司在内部对激励对象名单进行了公示,公示时间 为自

2017 年2月21 日起至

2017 年3月2日止,在公示的时限内,公司未接到 任何人对公司本次激励对象提出异议. 监事会对激励计划激励对象名单进行了核 查,并于

2017 年3月3日出具了《四方科技集团股份有限公司监事会关于股权 激励计划激励对象名单的审核及公示情况说明》 .

3、2017 年3月3日,公司对激励计划内幕信息知情人在本激励计划首次公 开披露前六个月内(即2016 年8月20 日-2017 年2月20 日)买卖本公司股票 情况出具了自查报告,根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

2017 年2月23 日出具的《高级管理人员、关联企业持股及买卖变动证明》 ,所有本次激 励计划的内幕信息知情人均未在查询期间买卖本公司股票.

4、2017 年3月8日,公司召开

2017 年第一次临时股东大会,审议并通过 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任. 《关于及其摘要的议案》 、 《关于的议案》和《关于提请股东大会授权董事会 办理公司首期限制性股票激励计划有关事宜的议案》等相关议案.

(二)限制性股票授予情况

1、2017 年3月15 日,公司召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事 会第十次会议, 审议通过 《关于调整公司首期限制性股票激励计划激励对象名单 及授予数量的议案》 、 《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》 .独立董事 对上述议案均发表了一致同意的独立意见.

2、2017 年4月26 日,公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 办理完成首期限制性股票激励计划的首次授予登记工作, 本次激励计划首次授予 完成后,公司股本总额变更为 210,246,250 股.

3、2018 年2月8日,公司召开了第二届董事会第二十五次会议和第二届监 事会第十七次会议, 审议通过了 《关于向激励对象授予股权激励预留限制性股票 的议案》 , 根据公司首期限制性股票激励计划的规定和公司

2017 年第一次临时股 东大会授权,董事会确定公司股权激励预留限制性股票的授予日为

2018 年2月8日, 向10 名激励对象授予 575,000 股限制性股票. 独立董事对相关事项发表了 同意的独立意见, 监事会对预留部分限制性股票激励对象名单进行了核实、 确认. 公司本次拟授出的预留限制性股票激励计划与已披露的股权激励计划的内 容不存在差异,不需要重新提请公司股东大会批准程序.

4、2018 年3月12 日,公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 办理完成首期限制性股票激励计划预留股票的授予登记工作, 本次激励计划预留 授予完成后,公司股本总额变更为 210,821,250 股.

(三)限制性股票回购注销情况

1、2018 年4月27 日,公司第二届董事会第二十九次会议、第二届监事会 第二十次会议审议通过了 《关于回购注销部分激励对象已获授权但未解锁的首期 限制性股票的议案》 、 《关于调整首期限制性股票回购价格的议案》 ,对于已不符 合激励条件的激励对象张明华、申海兵等

6 人,根据

2017 年第一次临时股东大 会授权, 公司董事会办理回购注销其已获授但尚未解锁的限制性股票 60,000 股, 回购价格 15.73 元/股,回购总价款 943,800.00 元人民币.

2、2018 年7月25 日,公司第三届董事会第三次会议、第三届监事会第二 次会议审议通过了《关于再次调整首期限制性股票回购价格的议案》 ,同意将回 购价格调整为 15.55 元/股,回购总价款为 933,000.00 元人民币.

3、2018 年7月30 日,公司第三届董事会第四次会议、第三届监事会第三 次会议审议通过了 《关于回购注销部分激励对象已获授权但未解锁的首期限制性 股票的议案》和《关于调整首期限制性股票回购价格的议案》 ,自公司第三届监 事会任职起,监事会主席杨新华先生、监事李国荣先生、监事季法伟先生不再具 备激励对象资格, 同意公司回购注销其持有的已获授权但未解锁的首期限制性股 票共计 17,500 股,回购价格 15.55 元/股,回购总价款为 272,125.00 元人民币.

4、2018 年8月4日,公司第三届第五次董事会议审议并通过,决定将公司

2018 年7月25 日第三届董事会第三次会议、第三届监事会第二次会议审议通过 的 《关于再次调整首期限制性股票回购价格的议案》 及2018 年7月30 日第三届 董事会第四次会议、 第三届监事会第三次会议审议通过的《关于回购注销部分激 励对象已获授权但未解锁的首期限制性股票的议案》和《关于调整首期限制性股 票回购价格的议案》提交公司股东大会审议.

5、2018 年8月27 日,公司

2018 年第三次临时股东大会审议并通过《关于 再次调整首期限制性股票回购价格的议案》 ,同意公司将张明华、申海兵等

6 人 的回购价格调整为 15.55 元/股,回购总价款为 933,000.00 元人民币;

审议并通 过 《关于回购注销部分激励对象已获授权但未解锁的首期限制性股票的议案》和 《关于调整首期限制性股票回购价格的议案》 ,同意公司对原激励对象杨新华、 李国荣、 季法伟因任职公司监事而对其持有的已获授权但未解锁的首期限制性股 票共计 17,500 股进行回购注销, 回购价格 15.55 元/股, 回购总价款为 272,125.00 元人民币.

6、2018 年9月11 日,公司完成了对不符合激励条件的激励对象张明华、 申海兵等

6 人限制性股票回购注销手续,公司总股本由 210,821,250 股变更为 210,761,250 股.

7、2018 年10 月29 日,公司完成了对原激励对象杨新华、李国荣、季法伟 因被选任为公司监事而对其持有的已获授权但未解锁的首期限制性股票的回购 注销手续,公司总股本由 210,761,250 股变更为 210,743,750 股.

8、2019 年3月28 日,公司第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第 七次会议审议通过了 《关于回购注销部分激励对象已获授权但未解锁的限制性股 票的议案》 ,对于公司激励计划首次授予对象吴华、姚冬锦等

13 人、预留授予对 象黄轶君

1 人因离职, 不再具备激励对象资格,董事会同意将其持有的已获授权 但未解锁的共计 68,875 股限制性股票回购注销.

(四)限制性股票解锁情况

1、2018 年4月23 日,公司第二届董事会第二十八次会议、第二届监事会 第十九次会议审议通过了 《关于首期限制性股票激励计划首次授予限制性股票第 一次解锁事宜的议案》 ,同意对首期限制性股票激励计划符合解锁条件的

347 名 激励对象首次授予的限制性股票进行第一次解锁,解锁数量共计 1,015,875 股.

2018 年4月27 日,上述限制性股票上市流通.

2、2019 年3月28 日,公司第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第 七次会议审议通过 《关于首期限制性股票激励计划首次授予限制性股票第二次解 锁条件成就的议案》 和 《关于首期限制性股票激励计划预留授予限制性股票第一 次解锁条件成就的议案》 ,确定公司首期限制性股票激励计划的首次授予部分第 二次解锁、预留授予部分第一次解锁条件已成就,根据公司

2017 年第一次临时 股东大会的授权, 同意公司在限售期届满后按照公司首期股权激励计划的相关规 定,办理首次授予部分第二次解锁、预留授予部分第一次解锁的相关事宜.

2019 年4月17 日,公司首期限制性股票激励计划预留授予部分第一次解锁 285,000 股限制性股票上市流通. 具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站( www.sse.com.cn)及《上 海证券报》 、 《中国证券报》 、 《证券时报》上的公告.

二、首期限制性股票激励计划股票解锁条件 根据《四方科技集团股份有限公司首期限制性股票激励计划(草案) 》 (以下 简称 激励计划 )及《四方科技集团股份有限公司首期限制性股票激励计划实 施考核管理办法》 的相关要求, 公司及激励对象已达成首期股权激励计划限制性 股票解锁的相关条件,具体解锁条件与有关说明如下: 解锁条件 符合解锁条件的情况说明 公司未发生以下任一情形: ①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计 师出具否定意见或者无法表示意见的审计报 告;

②最近一个会计年度财务报告内部控制被 注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审 计报告;

③上市后最近

36 个月内出现过未按法 律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的 情形;

④法律法规规定不得实行股权激励的;

⑤中国证监会认定的其他情形. 公司未发生前述情况,满足解锁条件. 激励对象未发生以下任一情形: ①最近

12 个月内被证券交易所认定为不适当人 选的;

②最近

12 个月内被中国证监会及其派出 机构认定为不适当人选的;

③最近

12 个月内因 重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构 行政处罚或者采取市场禁入措施;

④具有《公 司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人 员情形的;

⑤法律法规规定不得参与上市公司 股权激励的;

⑥中国证监会认定的其他情形. 本次申请解锁的首次授予

331 名激励对象 未发生前述情形,满足解锁条件. 公司业绩考核要求: 以2016 年净利润为基数,公司

2018 年实现的 净利润较

2016 年增长比例不低于 20%.净利润 指标以经审计的归属于上市公司股东的净利润 剔除公司各期股权激励计划激励成本影响后的 数值为计算依据. 经天健会计师事务所(特殊普通合伙)审 计的公司

2018 年归属于上市公司股东的 净利润为 18,222.34 万元, 剔除本次股权激 励计划对

2018 年度成本影响的数据后, 经 审计的净利润为 19,732.12 万元, 相较

2016 年的增长比例为 58........