PDF《走进新时代的上海法院涉外商事 审判工作》

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1 - 走进新时代的上海法院涉外商事审判工作 上海市高级人民法院 潘云波

一、党的十八大以来上海法院涉外商 事审判工作情况

(一)涉外、涉港澳台商事案件审判 基本情况

1、收、结案总体均衡稳定

2012 年至

2018 年9月,全市三级法 院共受理

一、二审涉外、涉港澳台商事(含 涉外金融)案件

6104 件(其中一审收案

5224 件,二审收案

880 件),每年收案数 量平稳;

共审结案件

6134 件.

案件收、结 总体均衡、收案数量稳中有降的趋势,反 映出上海涉外、涉港澳台商事交易秩序稳 定,市场规则以及法律解决争端的可预期 性较明晰,公开、公正的法治化营商环境 逐步显现.

2013 年9月至2018 年8月, 上海法摘要党的十八大以来,面对纷繁复杂的国际国内形势,以习近平同志为核 心的党中央统筹推进 五位一体 的总体布局和协调推进 四个全面 的 战略布局,妥善应对重大风险挑战,着力深化改革开放,以新发展理念引 领经济社会平稳健康发展,开启了治国理政的新时代.期间,党中央在开 创我国全方位对外开放新格局、加快构建开放型经济新体制方面,作出了 推进 一带一路 、 建设自由贸易试验区以及实施海洋强国等重大战略决策, 以加强对外开放赢得经济发展主动和国际竞争主动.与此同时,中国在国 际经济治理体系中的话语权和影响力不断提高,国际国内社会对我国涉外 商事司法的需求、关注和期待在提升.上海是改革开放排头兵、创新发展 先行者.本文以涉外商事审判情况为切入点,展现了近年来上海法院积极 适应开放型经济新体制建设,为上海持续深化改革开放和构建开放型经济 新体制提供有力司法服务和保障的相关工作情况,并对新时代条件下进一 步推进涉外商事审判工作做了理论探索和实践展望. 走进新时代的上海法院涉外商事 审判工作 -

2 - 院共受理涉上海自贸试验区案件

271606 件 (其中浦东新区法院

152305 件) ;

审(执) 结涉自贸试验区案件

265909 件(其中浦东 新区法院

148919 件).

2013 年10 月至

2018 年9月,全市法 院共受理刑事、民商事、行政等各类涉 一 带一路 一审案件

2636 件,审结

2464 件. 涉案较多的国家主要有韩国、新加坡、马 来西亚等.

2、案件类型多样,案由相对集中 案由以借款、 公司、 买卖合同纠纷为主. 收案数量占前三位的案件类型为借款合同 纠纷、公司类纠纷、买卖合同纠纷,共计

3685 件,占收案总数的 66.55%.其他收案 类型中相对较多的是信用卡纠纷、委托合 同纠纷、承揽合同纠纷、合伙协议纠纷等. 案件类型涉及行业领域广.涉外商事 案件类型涉及行业领域广、种类多,国内 商事交易的主要类型在涉外商事案件中均 有体现, 反映出涉外商事主体对上海投资、 金融、贸易等领域的全面参与.除买卖、 委托、承揽等传统商事纠纷外,新类型纠 纷逐年增多,特别是随着对外开放的不断 深化,涉外服务种类更加多样,除传统的 理财、法律服务外,其他如演出、居间、 建筑设计、安保、海上护航等涉外服务合 同引起的纠纷逐年增多. 公司纠纷类型多样化.公司类纠纷在 涉外、 涉港澳台商事案件中占有较大比重, 且纠纷类型不断多样化.从公司运行环节 来看,纠纷发生于公司设立、股权转让、 增资、 解散、 清算等诸多环节;

从种类上看, 涉及公司权益及股东权益纷争的新类型涉 外商投资案件越来越多, 如公司设立纠纷、 请求变更公司登记纠纷、清算责任纠纷、 新增资本认购纠纷、因股权投资而引发的 对赌纠纷等等.

3、涉外主体地域分布广泛,涉 一带 一路 沿线国家增长明显 据2012 年至

2016 年数据,涉外国当 事人案件为

3138 件,占66.31%.当事人来 自美国、 加拿大、 日本、 韩国、 比利时、 德国、 希腊、 瑞士、 新加坡、 马来西亚、澳大利亚、 意大利、荷兰、丹麦、巴基斯坦、以色列、 英国、毛里求斯、英属维尔京群岛、百慕 大群岛等

60 多个国家和地区,其中一半以 上的案件主体涉及美国、英国、澳大利亚、 加拿大、新加坡等传统贸易伙伴国.涉港 澳台案件

1594 件,占33.69%,其中涉台案 件640 件,占比 13.52%,涉港案件

912 件, 占比 19.27%,涉澳案件

42 件,占比 0.89%. 有681 件案件的当事人国籍、居住地 或法律关系连接点涉及 一带一路 沿线 国家,这些国家共有

21 个,主要分布于东 南亚及东欧,且案件数量以涉及东南亚国 家的较多,这与上海作为 一带一路 特 别是

21 世纪海上丝绸之路 国家战略实 施的前沿地带,与沿线国家和地区经贸往 来密切呈正相关关系.

4、中小标的案件居多,大标的案件增 长明显

2012 年收案标的额为人民币 73.04 亿元,2013 年52.64 亿元,2014 年57.97 亿元,

2015 年101.21 亿元,2016 年标的 85.52 亿元,2017 年标的 106.84 亿.其中,标的额 在100 万元以下的小标的案件共

3405 件, 占62%,小标的案件仍为收案结构的主体;

标的额在

100 万元 -1000 万元的案件

1428 件,占26%,增长趋势较为平稳;

标的额 在1000 万元以上的大标的案件共有

655 件, 占12%,呈逐年增长的态势.其中,上海 高院审理的万宝物业集团有限公司诉巴伦 世界财产损害赔偿纠纷一审案件,标的额 高达

29 亿元,当事人众多、法律关系复杂. 涉外商事大标的案件增多,一定程度上反 映上海涉外投融资和贸易的活跃度不断上 -

3 - 升,对寻求司法解决争端的需求也同步增 加.

5、案件区域分布特点

2012 年至

2017 年,受理涉外商事案 件前十位法院是:浦东法院

1901 件、一中 法院

701 件、黄浦法院

550 件,其他依次 是二中法院

386 件、闵行、静安、长宁、 徐汇、松江、高院 .各法院收案数量与辖 区经济发展功能定位有密切关系,如浦东 新区是上海自由贸易试验区所在地,外向 型经贸集聚效应也反映在涉外、涉港澳台 商事纠纷数量集中,承担了较多涉外商事 案件的审判任务.

(二)主要工作和成效

1、积极服务保障建设 自贸区 、 一 带一路 等国家战略实施 主动作为,及时制定司法服务保障政 策意见.2013 年制定《上海法院服务保障 中国 (上海) 自由贸易试验区建设的意见》 ;

2015 年制定《上海市高级人民法院关于为 一带一路 建设提供司法服务和保障的 实施意见》. 加强审判组织体系和机制建设,确保 涉自贸区和 一带一路 案件的专业化审 理.为适应上海自贸区建设对审判机构功 能综合性和审判专业化的需求,更好地为 自贸区提供优质高效司法保障,上海法院 于2013 年成立自贸区法庭,集中审理依法 由浦东法院管辖的与自贸区相关联的民商 事案件.市一中院成立专项合议庭,依法 集中审理涉自贸区

一、二审案件.市一中 院参考国内外司法实践和国际惯例,出台 了《涉中国(上海)自由贸易试验区审判 指引》,对涉自贸区案件的审判原则、案 件的立案、送达、审理、执行以及审判机 制等作出全方位规定,确保了国家法律的 统一实施和自贸区创新举措的落地.市三 中院与检察、海关等单位共同签署《关于 服务保障 一带一路 及上海自由贸易试 验区建设的意见》. 创新司法举措,促进国际化、法治化 营商环境的形成.上海法院充分利用自贸 区先行先试的优势,不断创新工作方法, 着力破解涉外民商事诉讼管辖、送达、法 律适用等难题,确保涉自贸区案件的公正 高效审理. 如有的法院运用信息技术手段, 通过微信多方视频通话功能当庭进行跨国 调查,探索破解境外证据审查认证难问题;

为解决普遍存在的 送达难 问题,浦东 法院发布了《关于自贸区企业约定诉讼文 书送达地址案件审理的若干意见 (试行) 》 , 赋予当事人在合同中约定的诉讼文书送达 地址的法律效力,大大提高了司法效率, 节约了司法资源;

自贸区法庭、进博会法 庭通过建设中英文互联网站,为当事人提 供双语诉讼服务和司法信息公开,更好的 满足了全球投资者和贸易商的诉讼需求, 推进了自贸区营商环境的国际化.

2、狠抓执法办案第一要务,积极实践 涉外商事审判精品战略 全面完成涉外、涉港澳台审判任务. 上海法院充分发挥涉外商事审判力量齐整, 基础较扎实的整体优势,经报最高法院批 准同意,将涉外、涉港澳台商事案件的管 辖权下放到全市基层法院.三级法院上、 下联动,精心组织案件审理,全面完成涉 外、涉港澳台商事案件审判任务,审判数 据指标呈良性运行.结案目标完成率和审 限内结案率分别达到99.89%、99.56%;

民商事调撤率为 37.13%、一审服判息诉率 为83.08%(呈逐年上升趋势);

二审改发 率为 12.39%、二审改发瑕疵率为 0.71%;

2013 年9月至

2018 年8月,上海法院涉 上海自贸试验区案件的审判质效数据指标 始终保持良性运行.上海法院审理涉上 海自贸试验区案件的审限内结案率达到 -

4 - 99.75%;

一审服判息诉率达到 98.48%;

民 商事调撤率达到 41.04%;

案件实际执行率 达到 78.39%,剔除无财产执行可供执行案 件,有财产案件法定期限内实际执结率达 到91.46%. 精心审理大要案,发挥国际影响力. 上海三级法院牢固树立精品意识,把审理 好重大涉外案件作为展示中国公正司法形 象和营造优良法治化营商环境的抓手,审 结了一大批具有国际影响力的案件,成效 显著.如上海高院准确适用 不方便法院 管辖原则,对于注册地在境外,但是实际 经营和管理活动均在我国境内的离岸公司, 依法积极行使管辖权,维护了国家利益和 司法主权;

市一中院审结了全国首例涉自 贸区外商独资企业间申请承认与执行外国 仲裁裁决案件,对可以认定为涉外民事关 系的其他因素作了大胆探索,该案裁判结 果在国际商事仲裁领域展现了中国法院支 持仲裁的良好形象;

市二中院审结了当事 人申请认可台湾地区法院民事判决案件, 该案系上海法院首例入选最高法院涉台司 法互助典型案例,案件的妥善处理很好地 保障和实现了涉台当事人的合法权益,取 得了良好的社会效果.

3、加强审判机制建设,提升涉外商事 审判司法公信力 强化审判管理,提升审判质效.为切 实提高基层法院的涉外案件审理质量,上 海高院专门制定下发了涉外案件质量管控 规定,内容涉及审判组织建设、重大疑难 案件的内部审核、案件讨论、信息输入管 理以及文书报备等方面,将一审涉外商事 案件从立案直至审结的一系列关键环节和 重要节点纳入质量监控范围,确保了审判 质量.针对涉外案件审理周期长的特点, 上海高院出台了《关于涉外商事案件审限 管理办法(试行)》,加强审理流程节点 管理,规定涉外商事案件一般应当在立案 后一年内审结,明显提高了审判效率.根 据评查案件情况反映,一审涉外商事案件 的平均审理周期为

5 个月,70% 的案件在

6 个月内审结. 加强类案评查,确保法律适用统一. 上海高院对二审改发案件和提起再审案件 进行定期讲评的同时,还重点加强类案评 查工作. 通过下基层抽查案件、 座谈等方式, 对基层法院审结的一审涉外商事案件进行 专项评查,制作评查报告,并将评查活动 中发现的问题及相关的改进意见传达至每 一位法官.此外,高院还不定期对基层法 院采取 门对门 巡回实地指导答疑的做法, 及时发现适法不统一的问题,有针对性地 给予指导,收到良好效果. 完善人民陪审机制, 提高司法透明度. 为体现司法民主, 回应基层法院实际需求, 上海高院根据基层法院涉外商事审判任务、 专业审判队伍实际状况,积极推进涉外商 事案件人民陪审员参审工作.各法院根据 案件情况,补充选任了一批政治素养高、 并具有一定涉外经贸背景的人民陪审员参 与案件审理,不仅提高了司法透明度,也 有利于纠纷的顺利化解.如,针对自贸区 纠纷涉及开放领域和制度创新情况突出、 国内外影响较大的特点,浦东法院邀请国 际金融、保险、海关及国际贸易等方面的 专家充实陪审员队伍, 参与涉自贸区贸易、 投资等专业性较强案件的审理,取得良好 法律效果和社会效果. 拓展外国法查明机制,提升涉外法律 适用水平.针对长期困扰涉外商事案件审 判工作的 外国法查明难 的问题,上海 高院与华东政法大学建立合作,利用该校 外国法查明研究中心的教学科研优势,建 立了委托查明外国法的工作机制,迄今已 有十余起案件通过该机制进行外国法的查 -

5 - 明,为涉外商事案件准确适用法律提供有 力支持.如,静安法院委托查明并适用美 国华盛顿州法律及时审结了一起台湾当事 人与外资银行的储蓄存款合同纠纷案件;

杨浦法院委托查明并适用香港特别行政区 法律审结了一起股权纠纷;

浦东法院委托 查明并适用瑞士楚格州法律顺利审结了一 起长达三年的国际买卖合同纠纷,均收到 良好效果. 加强与行政部门沟通协调,保障外商 投资合法权益.为全面落实最高法院《关 于外商投资企业纠纷案件若干问题的规定

(一)》规定,上海高院与市商务委员会 联合制订了《关于进一步加强外商投资企 业股权纠纷处理与合作机制的会议纪要》 , 进一步协调理顺外商投资纠纷领域司法权 与行政权的关系,细化了法院与审批机关 之间在处理外资企业股权纠纷领域的实务 衔接流程, 增强了司法解释的操作性. 迄今, 已有松江、奉贤等法院的

14 起涉外资股权 确认案件按《纪要》规定完成了审核操作, 确保了相关纠纷的顺利审理,较好地维护 了外国投资者的合法权益.

4、积极推动涉外、涉港澳台商事纠纷 多元化解决 近年来,上海法院加快推进与行政监 管部门、行业协会、仲裁机构、专业调解 组织的合作机制建设,建立起联动机制, 实现多方合力化解金融矛盾纠纷,取得了 良好成效. 一是上海高院与中国国际贸易促进会 上海分会签署《关于规范涉外涉港澳台商 事纠纷委托调解的会议纪要》,建立起委 托该会上海调解中心调解涉外商事案件的 工作机制. 二是上海高院与市政府侨务办公室签 署了《关于加强上海侨商投资合法权益保 护建立商事审判和行政协调合作机制的座 谈会纪要》,开拓了涉侨民商事纠纷委托 侨办调解的新渠道. 三是高院与市政府台湾事务办公室签 署了《加强涉台民商事纠纷化解和协调................