PDF《宁波热电股份有限公司 关于“13甬热电”投资者回售实施办...》

证券代码:600982 证券简称:宁波热电 公告编号:临2018-004 债券代码:122245 债券简称:13 甬热电 宁波热电股份有限公司 关于"13甬热电"投资者回售实施办法的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任.

重要提示: ? 回售代码:100913 ? 回售简称:甬热回售 ? 回售价格:按面值人民币

100 元/张?本次回售申报日:2018 年3月1日至

2018 年3月5日(非交易日除外) ? 回售兑付日:2018 年4月16 日?票面利率是否调整:债券存续期后

2 年票面利率调整为 5.60% 特别提示:

1、根据《宁波热电股份有限公司

2013 年公司债券募集说明书》中设定的发 行人上调票面利率选择权及投资者回售选择权,宁波热电股份有限公司

2013 年 公司债券 (以下简称"本期债券")在存续期的第

5 年末,发行人有权选择调整 本期债券后

2 年的票面利率.本期债券票面利率为 5.10%,在债券存续期前

5 年 保持不变;

在本期债券存续期的第

5 年末,根据当前的市场环境,发行人选择上 调票面利率,即本期债券后续期限票面利率为 5.60%,在本期债券存续期后

2 年 固定不变.

2、根据《宁波热电股份有限公司

2013 年公司债券募集说明书》设定的回售 选择权, 发行人在作出调整本期债券票面利率的公告后,投资者有权选择在投资 者回售登记期内进行登记,将持有的本期债券按面值全部或部分回售给发行人, 或选择继续持有本期债券. 为保证发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权有关工作的顺利进 行,现将有关事宜公告如下:

一、本期债券回售实施办法

1、回售简称:甬热回售 回售代码:100913

2、回售登记期:2018 年3月1日、2018 年3月2日、2018 年3月5日.

3、回售价格:面值

100 元人民币.以1,000 元为一个回售单位,回售金额 必须是 1,000 元的整数倍.

4、回售登记办法:投资者可选择将持有的债券全部或部分回售给发行人, 在回售登记期内通过上海证券交易所交易系统进行回售申报,当日可以撤单,每 日收市后回售申报一经确认,不能撤销.如果当日未能申报成功,或有未进行回 售申报的债券余额,可于次日继续进行回售申报(限申报登记期内).

5、选择回售的投资者须于回售登记期内进行登记,逾期未办理回售登记手 续即视为投资者放弃回售,同意继续持有本期债券.

6、回售部分债券兑付日及回售选择权行权日:2018 年4月16 日.发行人 委托中国证券登记结算有限责任公司上海分公司为登记回售的投资人办理兑付.

二、本期债券票面利率上调情况 根据《宁波热电股份有限公司

2013 年公司债券募集说明书》约定,本期债 券在存续期的第

5 年末, 发行人有权选择调整本期债券后

2 年的票面利率.本期 债券票面利率为 5.10%,在债券存续期前

5 年保持不变;

在本期债券存续期的第

5 年末,根据当前的市场环境,发行人选择上调票面利率,即本期债券后续期限 票面利率为 5.60%,在本期债券存续期后

2 年固定不变.

三、回售登记期间的交易 本期债券在回售登记期内将继续交易. 回售部分债券在回售登记截止日收市 后将被冻结.

四、回售部分债券付款安排

1、回售资金发放日:2018 年4月16 日

2、回售部分债券享有

2017 年4月15 日至

2018 年4月14 日期间利息,票 面年利率为 5.10%.每手债券(面值人民币 1,000 元)派发利息为人民币 51.00 元(含税) ,扣税后个人、证券投资基金债券持有人实际每手(面值 1,000 元) 派发利息为人民币 40.80 元,扣税后非居民企业(包含 QFII、RQFII)债券持有 人实际每手(面值 1,000 元)派发利息为人民币 45.90 元.

3、付款方式:发行人将依照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的 登记结果对本期债券回售部分支付本金及利息, 该回售资金通过中国证券登记结 算有限责任公司上海分公司清算系统进入投资者开户的证券公司的登记公司备 付金账户中, 再由该证券公司在回售资金到帐日划付至投资者在该证券公司的资 金账户中.

五、本期债券回售的相关机构

1、发行人:宁波热电股份有限公司 联系人:夏雪玲、沈琦

电话:0574-86897102 传真:0574-87008281

2、主承销商:平安证券股份有限公司 联系人:向雅琴

电话:010-56800378 传真:010-66018035 特此公告. 宁波热电股份有限公司 二一八年二月二十七日