PDF《中海信托股份有限公司》

1 中海信托股份有限公司

2016 年年度报告摘要

2017 年4月1目录 1.

重要提示.3 2.公司概况.4 2.1 公司简介.4 2.1.1 公司情况简表.4 2.1.2 主要联系人及联系方式.4 2.1.3 其他事项.5 2.2 组织结构.6 3.公司治理.6 3.1 股东.6 3.2 董事、董事会及其下属委员会.7 3.3 监事、监事会及其下属委员会.10 3.4 高级管理人员.11 3.5 公司员工.12 4.经营管理.13 4.1 经营目标、方针、战略规划.13 4.2 所经营业务的主要内容.14 4.2.1 自营资产运用与分布表.14 4.2.2 信托资产运用与分布表.14 4.3 市场分析.15 4.3.1 有利因素.15 4.3.2 不利因素.15 4.4 内部控制.15 4.4.1 内部控制环境和内部控制文化.15 4.4.2 内部控制措施.16 4.4.3 信息交流与反馈.17 4.4.4 监督评价与纠正.17 4.5 风险管理.18 4.5.1 风险管理概况.18 4.5.2 风险状况.19 4.5.3 风险管理.21 5.报告期末及上一年度末的比较式会计报表.22 5.1 自营资产.22 5.1.1 会计师事务所审计意见全文.22 5.1.2 资产负债表.24 5.1.3 利润表.26 5.1.4 所有者权益变动表.28 5.2 信托资产.30 5.2.1 信托项目资产负债汇总表.30 5.2.2 信托项目利润及利润分配汇总表.30 6.会计报表附注.31 6.1 会计报表编制基准不符合会计核算基本前提的说明.31 6.1.1 会计报表不符合会计核算基本前提的事项.31 6.1.2 本年度未纳入合并报表范围的公司.31 6.2 或有事项说明.31 6.3 重要资产转让及其出售的说明.31 6.4 会计报表中重要项目的明细资料.32

2 6.4.1 披露自营资产经营情况.32 6.4.2 披露信托资产管理情况.34 6.5 关联方关系及其交易的披露.37 6.5.1 关联交易方的数量、关联交易的总金额及关联交易的定价政策等

37 6.5.2 关联交易方与本公司的关系性质、关联交易方的名称、法定代表人、注册地址、 注册资本及主营业务等.38 6.5.3 逐笔披露本公司与关联方的重大交易事项.39 6.5.4 逐笔披露关联方逾期未偿还本公司资金的详细情况以及本公司为关联方担保发生 或即将发生垫款的详细情况.40 6.6 会计制度的披露.41 7.财务情况说明书.41 7.1 利润实现和分配情况.41 7.2 主要财务指标.41 7.3 对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项.42 8.特别事项揭示.42 8.1 前五名股东报告期内变动情况及原因.42 8.2 董事、监事及高级管理人员变动情况及原因.42 8.2.1 董事变更.42 8.2.2 监事变更.43 8.2.3 高级管理人员变更.43 8.3 变更注册资本、变更注册地或公司名称、公司分立合并事项.44 8.4 公司的重大诉讼事项.44 8.4.1 重大未决诉讼事项.44 8.4.2 以前年度发生,于本报告期内终结的诉讼事项.44 8.5 公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚的情况.44 8.6 银监会及其派出机构对公司检查后提出整改意见的,应简单说明整改情况

44 8.7 本年度重大事项临时报告的简要内容、披露时间、所披露的媒体及其版面

45 8.8 银监会及其省级派出机构认定的其他有必要让客户及相关利益人了解的重要信息 ........46 8.9 社会责任履行情况报告.46 9.公司监事会意见.47

3 1.重要提示 1.1 本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个 别及连带责任. 1.2 公司胡维翊先生、张秉训先生声明:保证本报告的内容真实、准确、完整. 1.3 立信会计师事务所对本公司出具了标准无保留意见的审计报告. 1.4 公司董事长温冬芬女士、 总裁黄晓峰先生、 财务总监刘显忠先生、 会计机构负责人朱玲女士声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、 完整.

4 2.公司概况 2.1 公司简介 中海信托股份有限公司(以下简称 中海信托 或 公司 )系由中 国海洋石油总公司(以下简称 中国海油 )和中国中信有限公司(以下 简称 中信有限 )共同投资设立的国有非银行金融机构. 中海信托秉承 诚信稳健、忠人所托 的经营理念,坚持 风控优先 的低风险发展道路, 经过多年的探索和实践, 资产管理能力持续提升.

2016 年,中海信托管理信托资产余额为 3,453.43 亿元,全年累计管理信托资 产规模 6,731.66 亿元,实现营业收入 13.83 亿元,实现利润总额 12.10 亿元,人均净利润 694.50 万元,连续十三年保持新增不良资产为零. 2.1.1 公司情况简表 公司名称(简称) 中海信托股份有限公司(中海信托) 公司英文名称(缩写) Zhonghai Trust Co., Ltd.(ZHTRUST) 公司法定代表人 黄晓峰 主要营业场所 上海市蒙自路

763 号36 楼 公司网站 http://www.zhtrust.com 2.1.2 主要联系人及联系方式 信息披露负责人 刘显忠 联系电话 021-23191688 传真 021-63086070

5 电子信箱 [email protected] 联系地址 上海市蒙自路

763 号36 楼 邮政编码

200023 2.1.3 其他事项 2.1.3.1 公司选定《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券报》作为 本次信息披露的报纸.公司年报全文将备置在公司营业场所及网站供查 询. 2.1.3.2 公司年报审计会计师事务所:立信会计师事务所 联系地址:北京市西城区北三环中路

29 号院

3 号楼

28 层 邮政编码:100029 2.1.3.3 公司常年法律顾问:上海市锦天城律师事务所 联系地址:上海市浦东新区花园石桥路

33 号花旗大厦

14 层 邮政编码:200120

6 2.2 组织结构 3.公司治理 3.1 股东 股东总数:两个. 表3.1(股东) 股东名称 持股 比例 法人代 表 注册资本 注册地址 主要经营业务及主要财务情况 中国海洋石 油总公司 95% 杨华

949 亿元 人民币 北京市东城 区朝阳门北 大街

25 号 海上石油、天然气勘探、开发、生产 及炼油等.

2016 年, 中国海油生产原 油7697 万吨, 天然气

245 亿立方米, 加工原油

3229 万吨, 生产成品油

738 万吨,进口 LNG

1652 万吨,天然气 发电

215 亿千瓦时. 年末公司总资产 达11527 亿元.

7 中国中信有 限公司 5% 常振明

1390 亿元 人民币 北京市朝阳 区新源南路

6 号 金融与实业并举的大型综合性跨国 企业集团,业务涉及银行、证券、信托、保险、基金、资产管理等金融领 域和房地产、工程承包、资源能源、 基础设施、机械制造、信息产业等实 业领域. 注:最终实际控制人在股东名称一栏中加表示. 3.2 董事、董事会及其下属委员会 表3.2.1(董事长、副董事长、董事) 姓名 职务 性别 年龄 选任 日期 所推举的 股东名称 该股东 持股比 例(%) 简要履历 温冬芬 董事长 女52

2016 年12 月 中国海洋 石油总公 司95

1987 年7月加入中国石化总公司, 历 任财务部干部、财务部财务管理处会 计师、财务部财会二处会计师、财务 部财会二处副处长、财务部商贸事业 财务处处长、财务资产部商贸事业处 处长、财务计划部副主任、公司财务 部副主任、财务部主任;

2011 年01 月至

2016 年7月,陆续担任中国石 化财务有限责任公司董事、盛骏国际 投资有限公司董事长、中国石化财务 有限责任公司副董事长、中国石油化 工股份有限公司财务总监兼财务部 主任.

2016 年7月起, 担任中国海洋 石油总公司总会计师、党组成员. 王华 董事 女40

2017 年2月中国中信 有限公司

5 2001 年7月起, 先后担任中信公司财 务部财务管理处副主管、中国中信集 团公司财务部财务计划处高级财务 分析师、中国中信股份有限公司财务 部财务计划处高级财务分析师、中国 中信集团有限公司财务部税务处处 长;

2016 年8月至今, 担任中国中信 集团有限公司财务部总经理助理兼 税务处处长.

8 田文学 董事 男44

2014 年3月中国海洋 石油总公 司95

1996 年7月起, 先后担任中国化工供 销总公司人事处干部、人力资源部主 任;

香港华达化工有限公司总经理;

中国海洋石油总公司销售分公司党 委委员、办公室主任,人力资源部总 经理;

中国海洋石油总公司销售分公 司党委副书记、 纪委书记、 工会主席;

2013 年12 月至今,任中国海洋石油 总公司(有限公司)人力资源部副总 经理. 黄晓峰 董事 男51

2015 年9月中国海洋 石油总公 司95

1993 年加入中国海洋石油总公司,

2003 年4月至

2004 年10 月, 任中海 石油有限公司资金融资部副总监;

2004 年10 月至

2005 年4月, 任中国 海洋石油有限公司资金融资部代理 总监;

2005 年4月至

2011 年12 月任 中国海洋石油有限公司资金融资部 总经理;

2011 年12 月至

2015 年8月任中海石油财务有限责任公司总 经理;

2015 年9月至今担任中海信托 股份有限公司总裁、党委书记. 周炯 董事 男56

2013 年12 月 中国海洋 石油总公 司95

2002 年至

2008 年7月,历任中海石 油财务有限责任公司资金部经理、总 会计师.

2008 年8月至今担任中海信 托股份有限公司副总裁、党委副书 记、纪委书记. 表3.2.2(独立董事) 姓名 所在单位 及职务 性别 年龄 选任 日期 所推举的 股东名称 该股东 持股比 例(%) 简要履历 胡维翊 北京市天 铎律师事 务所合伙 人、常务 副主任 男50

2013 年12 月--历任全国人大常委会办公厅研究室 政治组干部;

北京市乾坤律师事务所 合伙人;

北京市中凯律师事务所律 师.

2001 年5月至今, 任北京市天铎 律师事务所合伙人、常务副主任.

9 张秉训 退休 男67

2014 年5月--曾任中国银行董事会秘书,金融机构 部总经理及中银国际董事总经理等 职.目前,正式退休. 徐丹 (待 核准) 退休 女62

2017 年4月--1979 年9月起, 先后担任上海石化总 厂涤纶二厂会计、上海石化总厂计划 财务处会计及副科长、中国石化上海 金山实业公司财务处副处长、上海金 山实业投资发展有限公司总会计师、 上海市金山区财政局党组成员及副 局长、中国石化上海浦东开发办财务 处长、上海工业投资(集团)有限公 司副总会计师和总会计师.2010 年7月正式退休. 表3.2.3(董事会下属委员会) 董事会下属委员会 职责 组成人员姓名 职务 审计委员会 提议聘请或更换外部审计机构;

监督公司的内部 审计制度及其实施;

负责内部审计与外部审计之 间的沟通;

审核公司的财务信息及其披露;

审查 公司内控制度等. 张秉训 委员会主席 田文学 委员 徐丹(待核准) 委员 薪酬与考核委员会 研究董事与总裁人员考核的标准, 进行考核并提 出建议;

研究和审查董事、 高级管理人员的薪酬 政策与方案等. 张秉训 委员会主席 田文学 委员 胡维翊 委员 发展与战略委员会 对公司长期发展与战略规划进行研究并提出建 议;

对其他影响公司发展战略的重大事项进行研 究并提出建议;

研究金融市场及金融专项工具, 并提出建议等. 温冬芬 委员会主席 王华 委员 黄晓峰 委员 张秉训 委员 徐丹(待核准) 委员 提名委员会 研究董事和总裁的选择标准和程序并提出建议;

广泛搜寻合格的董事和总裁人选;

对董事候选人 和总裁人选进行审查并提出建议. 胡维翊 委员会主席 田文学 委员 徐丹(待核准) 委员

10 信托委员会 调查研究信托行业的发展变化;

对公司信托业务 的发展方向和战略规划进行研究和提出建议;

初 审需由董事会审议的信托项目;

针对中国银监会 及其派出机构检查公司信托业务后要求董事会 组织整改的问题, 研究提出具体措施;

当公司或 股东利益与受益人利益发生冲突时, 研究提出维 护受益人权益的具体措施等. 张秉训 委员会主席 黄晓峰 委员 周炯 委员 风险管理与关联交 易控制委员会 研究公司发生重大、 突发性事项的对策;

研究制 定总体风险管理、 关联交易控制政策供董事会审 议;

研究公司风险管理的战略结构和资源, 并使 之与公司的内部风险管理政策相兼容;

研究重要 的风险边界;

对相关的风险管理、 关联交易控制 政策进行监督、审查和向董事会提出建议等. 胡维翊 委员会主席 周炯 委员 王华 委员 3.3 监事、监事会及其下属委员会 表3.3(监事会成员........