PDF《山东海洋投资有限公司公开发行》

1 山东海洋投资有限公司公开发行

2016 年公司债券(第一期)2017 年付息公告 由山东海洋投资有限公司(以下简称"发行人" )于2016 年3月30 日发行 的山东海洋投资有限公司公开发行

2016 年公司债券(第一期) (以下简称"本期 债券" ) ,将于

2017 年3月30 日开始支付自

2016 年3月30 日至

2017 年3月29 日期间的利息.

为保证本次付息工作的顺利进行,方便投资者及时领取利息,现 将有关事宜公告如下:

一、本期债券概览

1、 债券名称: 山东海洋投资有限公司公开发行

2016 年公司债券 (第一期) .

2、证券简称及代码:简称"16 海投 01" ,代码"136245" .

3、发行人:山东海洋投资有限公司.

4、发行总额和期限:本期债券发行总额为人民币

1 亿元.本期债券期限为

5 年,附发行人第

3 年末上调票面利率选择权和投资者回售选择权.本期债券起 息日为

2016 年3月30 日, 到期日为

2021 年3月30 日, 如投资者行使回售选择 权,则回售部分债券的到期日为

2019 年3月30 日.

5、债券发行批准机关及文号:本期债券发行经中国证券监督管理委员会证 监许可[2015]2296 号文核准.

6、债券形式:实名制记账式.

7、债券利率:本期债券的票面利率为 3.78%,在该品种债券存续期内前

3 年固定不变;

在存续期第

3 年末,如发行人行使上调票面利率选择权,未被回售 部分债券的票面利率为存续期前

3 年票面利率加调整基点,在债券存续期后

2 年固定不变.

8、计息期限:本期债券的计息期限为

2016 年3月30 日至

2021 年3月29 日.若投资者行使回售选择权,则其回售部分债券的计息期限为

2016 年3月30 日至

2019 年3月29 日.

2

9、付息日:本期债券存续期间,本期债券的付息日为

2017 年至

2021 年每 年的

3 月30 日,若投资者行使回售选择权,则回售部分债券的付息日为

2017 年至

2019 年每年的

3 月30 日(如遇法定节假日或休息日,则顺延至其后的第

1 个工作日,顺延期间不另计息) .

10、上市时间和地点:本期债券于

2016 年4月19 日在上海证券交易所上市 交易.

二、本期债券本年度付息和兑付情况

1、本年度计息期限:2016 年3月30 至2017 年3月29 日,逾期部分不另 计利息.

2、利率:本期债券票面利率(计息年利率)为3.78%.

3、债权登记日:本期债券在上海证券交易所上市部分本年度的债权登记日 为2017 年3月29 日. 截至上述债券登记日下午收市后,本期债券投资者对托管 账户所记载的债券余额享有本年度利息.

4、付息日:2017 年3月30 日.

三、付息办法:

1、通过上海证券交易所购买本期债券并持有到债权登记日的投资者,利息 款通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统进入该投资者开户 的证券公司的登记公司备付金账户中, 再由该证券公司将利息款划付至投资者在 该证券公司的资金账户中.

2、从发行市场购买本期债券并持有到债权登记日的投资者,在原认购债券 的营业网点办理付息手续,具体手续如下: A.如投资者已经在认购债券的证券公司开立资金账户,则利息款的划付比 照上述第

1 点的流程. B.如投资者未在认购债券的证券公司开立资金账户,请按以下要求办理: (1)本期债券个人投资者办理利息领取手续时,应出示本人身份证,根据 原认购债券的营业网点要求办理;