编辑: 匕趟臃39 | 2019-08-29 |
3、质控部由部门质控专员协助到发行人现场进行核查,现场核查人员向项 目组出具《内核阶段现场核查报告》 ,项目组根据现场核查人员的要求书面回复 《内核阶段现场核查报告》提出的问题,并补充尽职调查、完善工作底稿.
4、项目组按照中国证监会有关文件规定将申报材料准备完毕交由质控专员 进行内核初审.审核通过后,质控专员完成内核初审报告,经项目所在部门负责 人审批同意后,向风险管理部提交内核申请和全套申报材料.
5、经初审符合内核评审条件后,风险管理部组织召开内核会议,内核小组 成员对申请材料的合规性及存在的问题提出内核意见,经充分讨论后投票表决. 项目组对内核意见进行逐项落实,并做出专项书面回复,就内核问题及内核意见 落实情况进行说明.
(二)内核意见
2017 年8月30 日,国海证券召开内核小组会议审议了德恩精工首次公开发 行股票并在创业板上市的内核申请,参与此次会议表决的委员共
9 人,分别为: 薛波、周琢、唐新、曹勇、郝世明、吴鹏、陈源泉、周璇、冯胜.会议召开符合 《国海证券股份有限公司非推荐挂牌项目内核工作规则》的相关规定.内核小组 经过审阅一致认为发行人符合现行首次公开发行股票并在创业板上市的政策和 条件,同意通过. 德恩精工首次公开发行股票并在创业板上市 发行保荐书 3-1-1-7
第二节 保荐机构承诺事项
一、本机构已按照法律、行政法规和中国证监会的规定,对发行人及其控股 股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查,同意推荐发行人证券发行上市, 并据此出具本证券发行保荐书.........