PDF《中国船舶工业股份有限公司》

2007 年第二次临时会 议、2007 年3月26 日召开的第三届董事会

2007 年第一次会议、2007 年4月18 日召开的公司

2006 年度 股东大会审议通过,认购本公司非公开发行股票所涉及的资产评估结果经国务院国有资产监督管理委员会 核准.本次非公开发行股票申请于

2007 年6月21 日经中国证监会发行审核委员会审核通过,7 月13 日经 中国证监会证监发行字(2007)183 号核准. 股份变动的过户情况 公司非公开向中国船舶工业集团公司(下称:中船集团)、宝钢集团公司、上海电气(集团)总公司、 中船财务有限责任公司、中国人寿保险(集团)公司、中国中信集团公司、中国海洋石油总公司、全国社 会保障基金理事会发行的 400,000,000 股于

2007 年9月20 日办理了本次发行相关股份的股权登记.

2、限售股份变动情况表 单位:股 股东名称 年初限售股 数 本年解除限售 股数 本年增加限售股 数 年末限售股 数 限售原因 解除限售日 期 中国船舶工业集团 公司 139,853,120 12,074,656

0 12,074,656 股权分置改 革2008 年5月30 日0115,703,808 股权分置改 革2009 年5月30 日264,725,690 264,725,690 非公开发行 股票认购

2010 年9月26 日 易方达基金管理有 限公司 11,800,000 11,800,000

0 0 定向增发认 购2007 年8月30 日 中国船舶工业股份有限公司

2007 年年度报告

7 鹏华基金管理有限 公司 6,800,000 6,800,000

0 0 定向增发认 购2007 年8月30 日 上海申能资产管理 有限公司 1,460,000 1,460,000

0 0 定向增发认 购2007 年8月30 日 兴业基金管理有限 公司 1,003,418 1,003,418

0 0 定向增发认 购2007 年8月30 日 中国中信集团公司

0 0 40,000,000 40,000,000 非公开发行 股票认购

2010 年9月26 日 宝钢集团公司

0 0 37,637,155 37,637,155 非公开发行 股票认购

2010 年9月26 日 上海电气(集团) 总公司

0 0 32,637,155 32,637,155 非公开发行 股票认购

2010 年9月26 日 中船财务有限责任 公司

0 0 10,000,000 10,000,000 非公开发行 股票认购

2010 年9月26 日 中国人寿保险(集团)公司

0 0 5,000,000 5,000,000 非公开发行 股票认购

2010 年9月26 日 中国海洋石油总公 司005,000,000 5,000,000 非公开发行 股票认购

2010 年9月26 日 全国社会保障基金 理事会

0 0 5,000,000 5,000,000 非公开发行 股票认购

2010 年9月26 日 合计 160,916,538 33,138,074 400,000,000 527,778,464 ― ―

3、证券发行与上市情况 (1) 前三年历次证券发行情况 单位:股 币种:人民币 股票及其衍生 证券的种类 发行日期 发行价格 (元) 发行数量 上市日期 获准上市交易 数量 交易终 止日期 A 股2006 年8月23 日14.50 21,063,418

2006 年8月30 日21,063,418 A 股2007 年9月20 日30 400,000,000

2007 年9月26 日

01、根据本公司

2005 年度股东大会决议,经中国证券监督管理委员会 证监发行字(2006)65 号《关于核准 沪东重机股份有限公司非公开发行股票的通知》批准,本公司向特定投资者非公开发行每股面值 1.00 元 的人民币普通股股票 21,063,418 股,增发价格 14.50 元/股.公司募集资金净额为 294,176,974.17 元, 均为货币资金.其中计入股本人民币 21,063,418.00 元,计入资本公积人民币 273,113,556.17 元.变更 后的注册资本为 262,556,538 元.此次变更已经万隆会计师事务所验证并出具了 万会验字(2006)2703 号验资报告.本公司已于