PDF《山东国丰君达化工科技股份有限公司 挂牌申请文件第一次反馈...》

1 1 合计 1,500,000.00 1,500,000.00 --

1 1 注:报告期内,公司股东王庆江在

2015 年存在占用公司资金的情况.截至

2015 年12 月31 日,王庆 江已全部归还占用资金.自2016 年1月1日至本反馈意见签署之日,王庆江未发生新的资金占用.

7 徐永芹 单位:元、次2015 年 拆出金额 收回金额 资金占用 余额 拆出笔 数 收回笔 数 期初余额 -- -- 500,000.00 -- --

1 月-- 500,000.00 -- --

1 2 月 合计 -- 500,000.00 -- --

1 注:报告期内,公司关联方徐永芹在

2015 年存在占用公司资金的情况.截至

2015 年2月28 日,徐永 芹已全部归还占用资金.自2015 年3月1日至本反馈意见签署之日,徐永芹未发生新的资金占用. 以上关联方资金占用情形主要发生在有限公司阶段, 有限公司阶段公司治理 机制不健全,关联方资金占用未履行相关决策程序,亦未支付资金占用费用.股 份公司成立后, 公司逐步加强了内控制度的管理, 逐步减少关联方资金占用频率, 关联方占用公司资金情况均履行了内部决策程序,依照公司章程通过了股东大 会、董事会相关决议,决策程序的完备,签订借款合同,并依据合同条款支付相 关资金占用费用.2016 年12 月31 日,公司已清理完毕所有关联方资金占用事 项,自2017 年至今,公司未再发生过任何关联方资金占用事项. 为了进一步加强和规范国丰君达的资金管理, 防止和杜绝大股东及关联方占 用公司资金行为的发生, 保护公司、 股东和其他利益相关人的合法权益, 根据 《公 司法》、《证券法》、《公司章程》,并参照中国证监会《关于规范上市公司与 关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》的有关规定,结合公司实 际,公司制定了《关联交易管理制度》、《防范控股股东及其他关联方资金占用

8 管理制度》,公司将严格遵守《关联交易管理办法》,避免关联方资金占用的情 况发生. 关于关联方资金占用事宜,股份公司设立以来,为防止控股股东、实际控制 人及其关联方占用公司资金的情形,保障公司权益,公司制定和通过了《公司章 程》、 《股东大会议事规则》、 《董事会议事规则》、 《监事会议事规则》、 《关 联交易决策制度》等内部管理制度.这些内部管理制度对关联交易决策程序、决 策权限等做出了具体的规定, 并明确规定作出上述决策时相关关联方应当予以回 避,以防止股东及其关联方利用关联交易、重大投资、对外担保等占用或者转移 公司资金、资产及其他资源.截至本反馈意见回复签署之日,公司控股股东、实 际控制人及其关联方不存在违反该事项的情形. 上述关联方已经归还了全部占用款项, 上述关联方资金借用情形对公司本次 申请挂牌不构成实质性障碍. 主办券商回复:

一、尽调过程和事实依据 序号 尽调过程 事实依据

1 对公司董事长进行访谈. 访谈记录

2 查阅公司章程、股东名册、股东身份证、公司董 事、监事、高级管理人员情况核查表等材料确定 公司关联方 公司章程、 股东名册、 股东身份证、 公司董事、监事、高级管理人员情 况核查表等材料

3 查阅报告期内及申报审查期间公司与关联方的 往来明细账、相关原始凭据、审计报告 公司与关联方往来明细账及相关 原始凭据、审计报告

二、分析过程 报告期初至申报审查期间,公司存在控股股东、实际控制人及其关联方占用 公司资金的情况,截至