PDF《证券及期货从业员资格考试》

证 证券 券及 及期 期货 货从 从业 业员 员资 资格 格考 考试 试考考试 试手 手册 册 香港证券及投资学会 香港干诺道中

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2019 年5月证证券 券及 及期 期货 货从 从业 业员 员资 资格 格考 考试 试考考试 试手 手册 册1目录 页次 1. 引言.2 2. 证券及期货从业员资格考试

2 2.1 结构及考试纲要.3 2.2 考试模式、形式及合格要求.3 2.3 通过考试的要求及证书的颁发.4 2.4 考试时间表

4 3. 报考手续

5 3.1 报考资格.5 3.2 考试报名及截止报名日期及时间.5 3.2.1 报考方法

5 3.2.1.1 网上报考

5 3.2.1.2 亲临学会接待处报考.5 3.2.2 报考确认

6 3.2.2.1 网上报考

6 3.2.2.2 亲临学会接待处报考.7 3.2.1 特别安排

7 3.2.2 更改已报考的考试.7 3.3 付款.8 3.3.1 考试费用

8 3.3.2 付款方式

8 3.3.3 取消报名政策.9 3.3.4 准考证 (适用於笔试模式考试)10 4. 更改个人资料.11 5. 考试.11 5.1 考试规则.11 5.2 出席考试.11 5.3 缺席考试.11 5.4 登入电脑应考模式系统 (适用於电脑应考模式考试)12 5.5 电脑考试中心的保安措施 (适用於电脑应考模式考试)12 6. 考试成绩

12 6.1 成绩及表现分析报告.12 6.2 学会资格证书.13 6.3 考试成绩上诉.13 6.4 成绩覆核.13 6.5 考试成绩通知书及证书遗失或损毁.14 7. 香港证券及投资学会会籍.14 8. 备试途径

14 8.1 自修.14 8.2 温习手册.14 8.3 电子温习手册的更新.15 8.4 就资格考试(电脑应考模式)备试(适用於电脑应考模式考试)15 9. 关於《个人资料(私隐)条例》须知.15 10. 修改.16 11. 查询.16 附录一 本地监管机构及国际专业团体的认可 附录二 证券及期货从业员资格考试(资格考试)考试规则 附录三 关於《个人资料(私稳)条例》须知 证 证券 券及 及期 期货 货从 从业 业员 员资 资格 格考 考试 试考考试 试手 手册 册211. . 引 引言 言 《证券及期货条例》下的单一发牌制度有

10 种类别的受规管活动.每位持牌人或注册人士只需 跟ヒ慌普栈蜃⒉,便可从事不同类别的受规管活动.该10 种类别的受规管活动如下: 类别 受规管活动

1 证券交易

2 期货合约交易

3 杠杆式外汇交易

4 就证券提供意见

5 就期货合约提供意见

6 就机构融资提供意见

7 提供自动化交易服务

8 提供证券保证金融资

9 提供资产管理

10 提供信贷评级服务

2 2. . 证 证券 券及 及期 期货 货从 从业 业员 员资 资格 格考 考试 试 香港证券及投资学会(学会)推出证券及期货从业员资格考试(资格考试),以配合上述发牌制度. 此资格考试可作下列用途: i. 领取牌照 如要取得证券及期货事务监察委员会(证监会)的牌照,考生须就拟进行的受规管活动类别完 成指定组合的试卷.详情请参阅附录一. ii. 获取学会的资格证书 学会将颁发证书予完成指定组合试卷之考生.有关要求请参阅第 2.3 项. iii. 本地及国际认可 保险业监管局(保监局)已认可资格考试.此外,资格考试亦获多个国际专业团体认可.详情 请参阅附录一. 证 证券 券及 及期 期货 货从 从业 业员 员资 资格 格考 考试 试考考试 试手 手册 册32.1 结构及考试纲要 资格考试共有

14 张试卷,针对规例、应用及保荐人方面的知识.资格考试之考试纲要载於学会 的网站上. 规例试卷 卷一 基本证券及期货规例 卷二 证券规例 卷三 衍生工具规例 卷四 信贷评级服务规例 卷五 机构融资规例 卷六 资产管理规例 应用试卷 卷七 金融市场 卷八 证券 卷九 衍生工具 卷十 信贷评级服务 卷十一 机构融资 卷十二 资产管理 保荐人试卷 卷十五 保荐人(主要人员) 卷十六 保荐人(代表) 2.2 考试模式、形式及合格要求 资格考试的试卷设有两种模式,即电脑应考模式(CBE)及笔试模式(PBE).不论以那种考试模式应 考,所有试卷均为中、英文对照,而试题会以多项选择题形式设定.考生须作答试卷的所有问 题.每份试卷之问题数目、考试时间及合格分数详列如下: 试卷 问题数目(多项选择题) 时间(分钟) 合格分数(%) 卷一 基本证券及期货规例