PDF《证券及期货从业员资格考试》

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70 卷二 证券规例

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70 卷三 衍生工具规例

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70 卷四 信贷评级服务规例

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70 卷五 机构融资规例

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70 卷六 资产管理规例

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70 卷七 金融市场

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70 卷八 证券

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70 卷九 衍生工具

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70 卷十 信贷评级服务

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70 卷十一 机构融资

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70 卷十二 资产管理

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70 卷十五 保荐人(主要人员)

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70 卷十六 保荐人(代表)

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70 * 资格考试不包括卷十三及十四. 证 证券 券及 及期 期货 货从 从业 业员 员资 资格 格考 考试 试考考试 试手 手册 册42.3 通过考试的要求及证书的颁发 不论以那种考试模式应考,所有资格考试的考生须於3年内考获指定组合的试卷,以获取学会颁 发的资格证书.3年期限由考生首张考获合格的试卷之考试日期起计算. 学会的资格证书分为两种: ― 香港证券及投资学会从业员资格证书 ― 香港证券及投资学会高级从业员资格证书 资格考试试卷 香港证券及投资学会从业员资格证书 卷一 + 卷七 + 卷八 香港证券及投资学会从业员资格证书 ? 证券 卷一 + 卷七 + 卷九 香港证券及投资学会从业员资格证书 ? 衍生工具 卷一 + 卷七 + 卷十 香港证券及投资学会从业员资格证书 ? 信贷评级服务 卷一 + 卷七 + 卷十一 香港证券及投资学会从业员资格证书 ? 机构融资 卷一 + 卷七 + 卷十二 香港证券及投资学会从业员资格证书 ? 资产管理 资格考试试卷 香港证券及投资学会高级从业员资格证书 卷一 + 卷二 + 卷七 + 卷八 香港证券及投资学会高级从业员资格证书 ? 证券 卷一 + 卷三 + 卷七 + 卷九 香港证券及投资学会高级从业员资格证书 ? 衍生工具 卷一 + 卷四 + 卷七 + 卷十 香港证券及投资学会高级从业员资格证书 ? 信贷评级服务 卷一 + 卷五 + 卷七 + 卷十一 香港证券及投资学会高级从业员资格证书 ? 机构融资 卷一 + 卷六 + 卷七 + 卷十二 香港证券及投资学会高级从业员资格证书 ? 资产管理 在任何情况下,上述的3年期限将不会被延长. 於上述3年期限内,学会只会向合资格考生颁发每一类别的资格证书(包括学会从业员资格证书 及高级从业员资格证书)一次.在此期限内,考生将不会获颁发同一类别的证书多於一次. 考生如欲再取得同一类别的资格证书,则必须於上述3年期限内完成学会所提供的所有资格考试 的试卷,取得所有

10 个类别的资格证书,并重新参加相关资格证书所须考取的指定组合试卷且 考获合格成绩.於此情况下,考生的3年期限将会重新计算,重新计算的3年期限将由考生重新 参加考试的首张考获合格成绩的试卷之考试日期起计算. 2.4 考试时间表 学会於每个月举办资格考试(卷

四、卷十及卷十五除外).资格考试卷四及卷十於每3个月举行一 次(通常於

3 月、6 月、9 月及

12 月).资格考试卷十五於每2个月举行一次(通常於

1 月、3 月、

5 月、7 月、9 月及

11 月).然而,考试的节数会於必要时有所增加,以符合需求.有关最新的考 试日期、截止报名( )及申请取消报名( )日期,请参阅於学会网址下载的考试时间表. 证 证券 券及 及期 期货 货从 从业 业员 员资 资格 格考 考试 试考考试 试手 手册 册533. . 报 报考 考手 手续 续3.1 报考资格 ? 资格考试不设报考资格限制. ? 报考人士可自由选择报考任何组合之试卷.如欲申请牌照的报考人士,请於报考前向相关 监管机构/交易所查询有关申请牌照/注册的要求. 3.2 考试报名及截止报名日期及时间 ? 报考人士应注意各资格考试的截止报名( )/申请取消报名( )日期及考试费用. ? 报考人士可透过学会电子服务网站选择其欲报考之试期或在资格考试报名表格上注明所选 择考试的日期及时间. ? 各资格考试的考试日期、时间及截止报名/申请取消报名日期均详列於考试时间表内.考试 时间表可於学会网址下载. ? 学会保留随时更改截止报名/申请取消报名日期的权利.如有任何更改,学会将於学会接待 处及/或网址公布. ? 已额满的考试或会因学会批准取消报名而出现剩余名额.这些剩余名额均以先到先得为取 录方式,且不会预留给任何申请人.除非报考考试的申请程序已完成,否则学会无责任预 留这些剩余名额给任何申请人.学会无须就学会职员及/或学会网页所提供之资料(在任何 时间该资料可能与确实剩余名额有差异)承担责任. 3.2.1 报考方法 3.2.1.1 网上报考 1. 报考人士可透过电子服务网站参加资格考试. 2. 报考人士必须以其全球通用的VISA卡、万事达卡、美国运通信用卡、银 联信用卡、缴费灵或 PayPal 於网上缴付考试费用. 3. 报考人士所填报的资料如被发现为不正确或不完整,在其缴妥考试费用 后仍有可能被学会拒绝该报考申请. 3.2.1.2 亲临学会接待处报考 1. 报考人士必须清楚及正确地填写资格考试报名表格,表格可从下列途径 索取: (i) 从学会的网址下载;