PDF《诺德深证 300 指数分级证券投资基金》

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300 指数分级证券投资基金 招募说明书(更新) (2018 年10 月) 基金管理人:诺德基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 诺德深证

300 指数分级基金招募说明书 (更新)

1 【重要提示】 诺德深证

300 指数分级证券投资基金(以下简称 本基金 )的募集已获中 国证监会

2012 年4月25 日证监许可【2012】551 号文核准.

本基金的基金合同 于2012 年9月10 日生效. 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中 国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益. 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投 资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受 能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、 个别证券特有的非系 统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在 基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等. 投资者认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同. 基金管理 人建议投资者根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品. 基金的过往业绩并不预示其未来表现. 本招募说明书所载内容截止至

2018 年9月9日,财务数据和净值表现截止 至2018 年6月30 日(财务数据未经审计). 诺德深证

300 指数分级基金招募说明书 (更新)

2 目录

一、绪言.4

二、释义.4

三、基金管理人.11

四、基金托管人.21

五、相关服务机构.23

六、基金份额的分类与净值计算规则

49

七、基金的募集.52

八、基金合同的生效.53

九、基金份额的上市交易.53

十、诺德深证

300 份额的申购与赎回

55 十

一、基金的转换.65 十

二、基金的非交易过户.66 十

三、基金的转托管.66 十

四、基金份额的冻结、解冻及质押

67 十

五、定期定额投资计划.68 十

六、基金的份额配对转换.68 十

七、基金的投资.70 十

八、基金的投资组合报告.76 十

九、基金的业绩.80 二

十、基金的财产.82 二十

一、基金资产的估值.84 二十

二、基金的收益与分配.87 二十

三、基金的费用和税收.88 二十

四、基金份额折算.89 二十

五、基金的会计与审计.101 二十

六、基金的信息披露.101 二十

七、风险揭示.108 二十

八、基金合同的终止和基金财产的清算

115 二十

九、基金合同的内容摘要

117 诺德深证

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3 三

十、基金托管协议的内容摘要

133 三十

一、对基金份额持有人的服务

144 三十

二、其他应披露事项.146 三十

三、招募说明书的存放及查阅方式

147 三十

四、备查文件.148 诺德深证

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4

一、绪言 本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 《基金法》 ) 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投 资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管 理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动 性风险管理规定》 (以下简称 《流动性风险规定》 )及其他有关规定以及《诺德 深证