PDF《诺德深证 300 指数分级证券投资基金》

300 指数分级证券投资基金基金合同》编写. 本招募说明书阐述了诺德深证

300 指数分级证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,投资者在做出投资决 策前应仔细阅读本招募说明书. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗 漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任.本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的. 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准.基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件.基金投资者自依基金合同取得基 金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务.基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应 详细查阅基金合同.

二、释义 在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 基金或本基金: 指诺德深证

300 指数分级证券投资基金;

基金合同或本基金合同: 指《诺德深证

300 指数分级证券投资基金基金合同》及 对本基金合同的任何有效修订和补充;

招募说明书: 指《诺德深证

300 指数分级证券投资基金招募说明书》 及其定期更新;

诺德深证

300 指数分级基金招募说明书 (更新)

5 发售公告: 指《诺德深证

300 指数分级证券投资基金基金份额发售 公告》 托管协议 指《诺德深证

300 指数分级证券投资基金托管协议》及 其任何有效修订和补充;

上市交易公告书 指《诺德深证

300 指数分级证券投资基金之深证 300A 份额与深证 300B 份额上市交易公告书》;

中国证监会: 指中国证券监督管理委员会;

中国银监会: 指中国银行业监督管理委员会;

《基金法》: 指2003 年10 月28 日经第十届全国人民代表大会常务委 员会第五次会议通过的自

2004 年6月1日起实施的 《中 华人民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订;

《销售办法》: 指2004 年6月25 日由中国证监会公布并于

2004 年7月1日起实施的《证券投资基金销售管理办法》及不时 做出的修订;

《运作办法》: 指2004 年6月29 日由中国证监会公布并于

2004 年7月1日起实施的《证券投资基金运作管理办法》及不时 做出的修订;

《信息披露办法》: 指中国证监会

2004 年6月8日颁布并于

2004 年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及不时作 出的修订;

《流动性风险规定》: 指中国证监会

2017 年8月31 日颁布、 同年

10 月1日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 定》及颁布机关对其不时做出的修订;

元: 指人民币元;

基金管理人: 指诺德基金管理有限公司;

基金托管人: 指中国银行股份有限公司;

注册登记业务: 指本基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括 投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金 交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 诺德深证