PDF《西安交大博通资讯股份有限公司 内部控制规范实施工作阶段性...》

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1 - 西安交大博通资讯股份有限公司 内部控制规范实施工作阶段性报告 为建立西安交大博通资讯股份有限公司(以下简称"公司" )规范、健全的内部控制体系,及时发现和防范公司经营中存在的风险, 保证公司经营管理程序化、规范化、 制度化、标准化,提高公司经 营管理水平和风险防范能力,根据国家财政部、审计署、保监会、银 监会和证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及配套 指引相关规定,按照中国证监会

2012 年内部控制监管工作部署、 《中 国证券监督管理委员会公告》 ([2011]41 号)和中国证监会陕西监管 局《关于做好陕西辖区主板上市公司内部控制规范实施工作的通知》 (陕证监函[2012]46 号)要求,公司制定了《西安交大博通资讯股 份有限公司内部控制规范实施工作方案》 、 并2012 年3月30 日召开 第四届董事会第十二次会议审议通过,已在上海证券交易所网站 (www.

sse.com.cn)予以公告. 现将内部控制规范实施工作的阶段性进 展情况报告如下:

一、组织保障 为有效推进财政部、证监会、审计署、银监会、保监会联合发布 的《企业内部控制基本规范》 (财会(2008)7 号)及其配套指引的 实施,完善公司内部控制体系,促进公司稳定、可持续发展,公司建 立了自上而下的内部控制建设组织保障体系,具体如下:

1、公司成立了内部控制规范实施工作领导小组(以下简称"领 导小组" ) ,全面领导和推动企业内部控制规范的建设工作,领导小组 成员包括: 组长:韩东升(董事长) ,副组长:王萍(董事、总经理) ,成员: 谢鸣(独立董事、董事会审计委员会主任委员) 、陈光德(城市学院 -

2 - 院长) 、樊卫平(经发基础公司总经理) 、高昆(副总经理) 、韩崇华 (财务总监) 、蔡启龙(董事会秘书) .

2、领导小组下设内部控制规范实施工作小组(以下简称"工作 小组" ) ,负责推动、协调内部控制建设的日常工作,整体协调内部控 制建设实施方案的具体落实,工作小组成员包括: 组长:蔡启龙,副组长:韩崇华,成员:公司证券投资部、财务 部、总务部、经营管理部等各部门负责人,控股子公司分管领导及其 部门负责人.工作小组办公室设在证券投资部,具体负责内部控制规 范实施工作的牵头、组织、联络等日常工作.

二、制定内控工作方案 公司认真学习相关文件,根据《企业内部控制基本规范》 、中国 证监会公告(2011)41 号及中国证监会陕西监管局通知要求,研究 制定了既符合要求又切实可行的交大博通内控规范实施工作方案, 公 司内部控制实施工作的范围为公司本部及全部控股子公司.

2012 年3月30 日,公司召开了第四届董事会第十二次会议,审 议通过了 《交大博通内部控制规范实施工作方案》 , 并3月31 日在 《中 国证券报》 和上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn) 做了公开披露.

三、统筹规划内控各方面工作 公司将内部控制工作分为三个方面,为内部控制建设工作、内部 控制自我评价工作、内部控制审计工作,为明确职责,针对该三个方 面公司做出了详细、可行的工作计划,明确规定了各项工作的具体内 容、完成时间、责任人. 公司相关人员和各部门严格按照工作计划确定的工作内容和时 间要求,进行各自的内部控制规范实施具体工作任务.每个阶段的工 作在规定时间内完成,并上报工作小组,由工作小组统一检查汇总, 保证了内部控制规范实施工作的进度和质量. -