PDF《西安交大博通资讯股份有限公司 内部控制规范实施工作阶段性...》

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四、内控咨询、审计机构情况 公司根据实际情况计划聘请咨询机构为公司提供内部控制工作 的专业支持,协助公司梳理、构建及完善内部控制总体架构,帮助公 司识别内部控制存在的薄弱环节和主要风险, 有针对性地设计控制的 重点流程和内容,协助公司开展内部控制自我评价工作. 前期公司已与外部咨询机构联系沟通, 目前正在做技术和价格方 面的比较, 待此项工作完成后将尽快与咨询机构签订协议开始相关工 作. 公司将按照规定在

2012 年底前聘请具备相关业务资格的外部审 计机构对公司内部控制实施情况进行审计, 公司将与内控审计机构充 分沟通内控实施情况,配合审计机构做好

2012 年内控审计工作,内 控审计报告将与公司

2012 年年度报告同时披露.

五、做好内部控制基础工作

1、强化培训、扩大宣传,形成良好的内控工作氛围 公司根据内部控制规范实施工作要求, 结合公司各部门不同层次 的培训需求,由证券投资部牵头制作相关培训资料,组织内控相关人 员参加公司内部培训,通过培训和宣传,使各级管理人员理解和掌握 了内部控制规范实施工作的相关要求, 为内部控制工作有效执行奠定 了基础,形成了良好的内控工作氛围.

2、做好基础资料的收集整理 公司内控领导小组总体部署、工作小组具体负责,对公司现行各 项管理制度按照规范运营流程进行自查,根据风险及控制的层面不 同,分为公司管理层面和业务层面,系统地编制内部控制自查表,系 统地掌握了公司各部门职责和相关规章制度, 集中反映了各管理部门 和业务部门之间在具体操作中所依据的制度和具体操作流程, 并在梳 理过程中发现需要补充完善的相关信息. -

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六、目前工作进展情况 按照公司内部控制规范实施工作方案的工作步骤和要求, 经过公 司周密部署和认真检查,各相关部门通力协作积极推进,目前公司已 初步完成了如下主要工作,

1、培训人员,梳理风险因素,进行风险评估,编制风险清单, 开展风险测试,确定重点控制的风险点.

2、对照风险清单审阅现有制度,通过访谈、比对等多种方式, 全面查找内部控制缺陷并进行分类.

3、编制内部控制文档,通过访谈、对比,归集公司各项业务流 程和管理标准,形成管理制度汇编.

七、下阶段工作安排 在下阶段工作中,公司将继续按照《企业内部控制基本规范》 、 中国证监会和中国证监会陕西监管局的要求, 以及公司内部控制规范 实施工作方案,积极采取多种形式不断普及内控知识,认真做好内部 控制规范实施的各项工作, 切实提高企业经营管理水平和风险防范能 力,促进公司可持续发展. 西安交大博通资讯股份有限公司董事会

2012 年7月9日