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直销柜台业务规则

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21 新华基金管理股份有限公司 开放式基金直销柜台业务规则 直销柜台业务规则

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21 目录

第一章 总则.

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第二章 账户类业务.3

第一节 基金账户开立.3

第二节 账户资料变更.5

第三节 开户资料及自制表单备案.7

第四节 销户.8

第五节 注意事项.9

第三章 交易类业务.9

第一节 基金认/申购.10

第二节 基金赎回.11

第三节 基金转换.13

第四节 基金转托管.14

第五节 基金份额配对转换.15

第六节 分红方式变更.17

第七节 基金交易撤单.18

第四章 其他.19

第一节 普通投资者和专业投资者转换业务.19

第二节 非交易过户.21

第五章 附则.21 直销柜台业务规则

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第一章 总则 第一条 为规范新华基金管理股份有限公司(以下简称 本公司 )开放式证券投资 基金直销账户开立和交易等方面的运作,加强投资者适当性管理,确保业务操作更加规范, 特根据相关法律法规,规范性文件等制定本规则. 第二条 本公司直销中心受理投资者的业务申请并不表示对该业务的确认,其最终结 果应以基金注册登记机构的确认为准. 本公司的注册登记机构分别为中国证券登记结算有限 责任公司和新华基金管理股份有限公司. 第三条 本规则旨在为投资者在进行开立基金账户及交易时作出业务指导, 使之更加 明确,便捷及规范.

第二章 账户类业务 第四条 凡从事本公司开放式基金交易的投资者必须拥有注册登记机构为投资者开 立的基金账户, 除法律法规另有规定外, 每个投资者在同一注册登记机构处只能申请开立一 个基金账户.

第一节 基金账户开立

1、机构投资者开立基金账户所需资料: (1)加盖单位公章的企业营业执照副本复印件;

(2)加盖单位公章的组织机构代码证复印件;

(3)加盖单位公章的税务登记证复印件;

(如已完成三证合一, 只提供三证合一后的营业执照 即可) (4) 加盖单位公章及银行章的指定银行账户的《开户许可证》、《开立银行账户申请表》复 印件或指定银行出具的开户证明(显示账户名称、开户行名称、银行账号);

直销柜台业务规则

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21 (5) 加盖单位公章的法人、授权经办人有效身份证件复印件(正反两面);

(6)加盖单位公章、预留印鉴章、法定代表人及经办人签章的印鉴卡(一式两份);

(7)填妥并加盖单位公章、法定代表人签章的《开放式基金业务授权委托书》;

(8) 填妥并加盖单位公章的《开放式基金账户业务申请表(机构)》,《投资者基本信息表 (机构)》(开立法人户填写),《投资者基本信息表(产品)》(开立产品户填写);

(9) 填妥并加盖单位公章的《基金投资者风险测评问卷(机构版)》;

(10) 填妥并加盖单位公章的《开放式基金传真交易协议书》(一式两份);

(11) 沪、深股东卡复印件(限于申请开户并需关联股东账户信息业务提供);

(12) 除以上基本资料以外,非法人机构开立基金账户须额外提供以下补充材料: a、保险公司设立的保险产品,银行设立的银行理财产品开立基金账户:需提供监管单位针 对此保险产品的批文或备案文件复印件, 提供银行理财产品登记通知书复印件, 并加盖单位 公章;

b、 证券/信托公司设立的理财产品开立基金账户: 需提供监管单位针对此理财产品的批文或 备案证明复印件,及合同首页、签署页复印件,并加盖单位公章;