PDF《新华基金管理股份有限公司》

c、 企业年金计划开立基金账户: 需提供人社厅的确认函、 投资管理合同、 托管合同的首页、 签署页复印件,并加盖单位公章;

d、基金公司资产管理计划开立基金账户:需提供基金业协会出具的资产管理计划备案证明 复印件,及资产管理计划资产管理合同首页、签署页复印件,并加盖单位公章;

e、私募基金产品开立基金账户:需提供基金业协会出具的私募投资基金备案证明复印件及 私募证券投资基金基金合同首页、签署页复印件,并加盖单位公章. 非法人机构户的开立可采取 共性资料事先备案,个性资料单独提供 的原则进行业务 办理. (详见

第三节)

2、个人投资者开立基金账户所需资料: (1)出示本人有效身份证件原件及复印件(需清晰显示证件号码及证件有效期);

(2)指定的客户本人银行账户的银行存折或银行卡原件与复印件 (银行卡背面签名栏签字) ;

(3)填妥、本人签章的《开放式基金账户业务申请表(个人)》;

(4)填妥、本人签章的《投资者基本信息表(自然人)》;

(5)填妥、本人签章的《开放式基金传真交易协议书》;

(6)填妥、本人签章的《基金投资者风险测评问卷(个人版)》 直销柜台业务规则

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21 注:a、申请人如未满

18 周岁,还须提交其监护人签署的认可其投资行为的书面文件以及能 证明监护与被监护关系的有效证件原件及复印件;

b、 其中指定银行活期存款账户是指投资者开户时预留的作为赎回、 分红、 退款的结算账户, 银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致.

第二节 账户资料变更

1、一般资料变更:包括变更开立基金账户时所填写的联系地址、联系电话、传真号码等. A、机构投资者需提供: ⑴填妥并加盖公章或预留印鉴的《机构投资者账户业务申请表》 (勾选业务类型中变更账户 资料选项) ⑵加盖公章或预留印鉴的经办人有效身份证件正反面复印件;

B、个人投资者需提供: ⑴填妥并签章的《个人投资者账户业务申请表》 (勾选业务类型中变更账户资料选项) ⑵本人或代理人的有效身份证件正反面复印件.

2、重要资料变更:包括变更预留银行信息、授权经办人、基金账户名称、开户证件类型和 号码、法定代表人、预留印鉴. A、机构投资者需提供: ⑴变更银行帐户信息:需提供 a、 填妥并加盖公章、经办人签字的《机构投资者账户业务申 请表》(需填写机构基本信息中的 账户名称、基金账号或交易账号 及变更后的 预留银 行账户信息 ,勾选业务类型中变更账户资料选项) ;

b、提供新的银行账户的开户证明,比如《银行开户许可证》或《银行账户开户申请表》 ,并 加盖单位公章;

c、加盖公章的经办人的有效身份证件正反面复印件. ⑵变更经办人信息:需提供 a、 填妥并加盖预留印鉴或公章、新经办人签字的《机构投资 者账户业务申请表》(需填写机构基本信息中的 账户名称、基金账号或交易账号 及变更 后的 经办人信息 ,需注明是增加还是替换,原有经办人是否保留.勾选业务类型中变更 账户资料选项) ;

b、填妥并加盖公章和法定代表人签章的《开放式基金业务授权委托书》 ;

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21 c、加盖公章的新经办人的有效身份证件正反面复印件. ⑶变更基金账户名称、开户证件类型和号码:需提供 a、 填妥并加盖公章、经办人签字的 《机构投资者账户业务申请表》(需填写机构基本信息中的 新账户名称、基金账号或交易 账号 及变更后的 开户证件类型和号码 ,勾选业务类型中变更账户资料选项) ;