PDF《2016 年度报告》

2016 年度报告 二一七年四月 目录

1、 重要提示

1

2、 公司概况

1 2.

1 公司简介.1

3、公司治理

2 3.1 公司治理结构.2 3.2 公司治理信息.6

4、 经营管理

9 4.1 经营目标、方针、战略规划.9 4.2 所经营业务的主要内容.10 自营资产运用与分布表.10 4.3 市场分析.10

5、 报告期末及上一年度末的比较式会计报表

14 5.1 自营资产.14 5.2 信托资产.19

6、会计报表附注

20 6.1 财务报表的编制基础.20 6.2 重要会计政策和会计估计说明.20 6.3 或有事项说明.22 6.4 资产负债表日后事项.23 6.5 会计报表中重要项目的明细资料.23 6.6 关联方关系及其交易的披露.26 6.7 会计制度的披露.33

7、财务情况说明书.33 7.1 利润实现和分配情况(母公司口径和并表口径同时披露)33 7.2 主要财务指标(母公司口径和并表口径同时披露)33 7.3 对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项.33

8、特别事项简要揭示.33 8.1 前五名股东报告期内变动情况及原因.33 8.2 董事、监事及高级管理人员变动情况及原因.33 8.3 变更注册资本、变更注册地或公司名称、公司分立合并事项.34 8.4 公司的重大诉讼事项.34 8.5 公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚的情况.34 8.6 银监会及其派出机构对公司检查后提出整改意见的,应简单说明整改情况

34 8.7 本年度重大事项临时报告的简要内容、披露时间、所披露的媒体及其版面

34 8.8 银监会及其省级派出机构认定的其他有必要让客户及相关利益人了解的重要信息34

9、 公司监事会意见

34 1 渤海国际信托股份有限公司

2016 年度报告

1、 重要提示 1.1 本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内 容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任. 1.2 本公司独立董事陈日进、王松奇和王力对本报告内容的真实性、准确性和完整性表示认可. 1.3 中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告. 1.4 公司董事长李光荣、副总裁马建军、财务总监董丁丁声明:保证年度报告中财务会计报告的真实、完整. 注:2016 年11 月公司总裁郑宏先生因工作调动辞去总裁职务,依据《中国银监会信托公司行政许可事项 实施办法》第66 条规定,经公司研究决定并报河北省银监局批准,副总裁马建军先生自

2016 年12 月11 日至

2017 年3月10 日代为履行公司总裁职权.

2、 公司概况 2.1 公司简介 渤海国际信托股份有限公司前身为河北省国际信托投资公司,成立于

1982 年10 月,2004 年1月获准重新 登记,注册资本金

32565 万元(含1500 万美元),2006 年12 月完成重组,2007 年2月增资扩股后,注册资本 金增加到

72565 万元(含1500 万美元).2007 年11 月,中国银监会批准公司名称变更为渤海国际信托有限公 司.2009 年3月由原股东再次增资

7000 万元,注册资本金增加至

79565 万元(含1500 万美元).2011 年6月, 海航资本控股有限公司 (现更名为 海航资本集团有限公司 ) 增资

120435 万元, 注册资本金增加至

200000 万元(含1500 万美元).2015 年8月完成股改,更名为渤海国际信托股份有限公司. 法定中文名称 渤海国际信托股份有限公司 法定中文缩写名称 渤海信托 公司法定英文名称 Bohai International Trust Co., Ltd. 法定英文缩写名称 BITC 法定代表人 李光荣 注册地址 石家庄市新石中路