PDF《2016 年度报告》

4 表3.1.2-2(独立董事) 姓名 职务性别 年龄 选任 日期 所推举股 东名称 该股东持股 比例(%) 简要履历 陈日进 独立董事 男71 2011.06 - - 历任海南省政府副秘书长, 财政厅 厅长 王松奇 独立董事 男65 2013.11 - - 历任中国人民大学财经系金融教 研室主任, 中国社会科学院金融所 党委书记兼副所长 王力 独立董事 男58 2013.11 - - 历任内蒙古呼伦贝尔盟计划管理 委员会经济所副所长, 特华投资控 股有限公司执行总裁兼任特华博 士后科研工作站执行站长 表3.1.2-3(董事会下属委员会) 董事会下属委员会名称 职责组成人员 职务战略发展委员会 主要负责制定公司经营管理目标 和长期发展战略,监督、检查年度 经营计划、投资方案的执行情况 李光荣 主任委员 金平 委员 王松奇 委员 郑宏 委员 汪杰宁 委员 信托委员会 主要负责督促公司依法履行受托 职责.当公司或其股东利益与受益 人利益发生冲突时,保证公司为受 益人的最大利益服务 王松奇 主任委员 金平 委员 郑宏 委员 提名薪酬与考核委员会 主要负责拟定董事和高级管理层 成员的选任程序和标准,对董事和 高级管理层成员的任职资格进行 初步审核,并向董事会提出建议;

审议公司薪酬管理制度和政策,拟 定董事和高级管理层成员的薪酬 方案,向董事会提出薪酬方案建 议,并监督方案实施;

制定公司董 事及高级管理层成员的考核标准 并进行考核 王力 主任委员 李光荣 委员 郑宏 委员 审计与风险管理委员会 主要负责检查公司风险及合规状 况、会计政策、财务报告程序和财 务状况;

负责公司年度审计工作, 提出外部审计机构的聘请与更换 建议,并就审计后的财务报告信息 真实性、准确性、完整性和及时性 作出判断性报告,提交董事会审 议;

监督高级管理层关于信用风 险、流动性风险、市场风险、操作 风险、合规风险和声誉风险等风险 的控制情况,对公司风险政策、管 理状况及风险承受能力进行定期 评估,提出完善公司风险管理和内 部控制的意见 陈日进 主任委员 汪杰宁 委员 李令星 委员 关联交易控制委员会 主要负责公司关联交易的管理、审批,控制关联交易风险 陈日进 主任委员 金平 委员 李令星 委员

5 注:根据《董事会战略发展委员会工作细则》、《董事会信托委员会工作细则》和《董事会提名薪酬与考核委 员会工作细则》的规定,郑宏先生自辞去董事职务之日起自动失去公司第一届董事会战略发展委员会委员、信 托委员会委员和提名薪酬与考核委员会委员的资格.马建军先生在公司股东大会审议同意其担任公司董事,并 在其董事任职资格获得中国银行业监督管理委员会派出机构的核准后开始履行其战略发展委员会委员、信托委 员会委员和提名薪酬与考核委员会委员职责. 3.1.3 监事、监事会及其下属委员会 表3.1.3(监事会成员) 姓名 职务 性别 年龄 选任 日期 所推举 股东名称 该股东 持股比 例(%) 简要履历 师增轩 监事会 主席 男60 2015.04 海航资本集 团有限公司 60.22 历任海军某部队战士、军士长、艇长、 中队长;

渤海国际信托股份有限公司 干事、科长、副主任、主任、综合管 理部部门负责人、公司资产处置办公 室部门主任、综合管理部总经理、办 公室总经理、总裁助理,监事会主席 唐晓蕾 员工监事 女44 2013.03 - - 历任渤海国际信托股份有限公司法律 事务主管,渤海国际信托股份有限公 司审计法务部总经理 童清 外部监事 男50 2013.03 - - 历任华安财产保险股份有限公司董事 长特别助理、副总裁、执行董事兼总 裁3.1.4 公司高级管理人员 表3.1.4 姓名 职务性别 年龄 任职 日期 金融从 业年限 学历 专业 简要履历 郑宏 总裁 男51 2012.06