PDF《中国水务投资有限公司要约收购 钱江水利开发股份有限公司股...》

6、预受要约的确认 预受要约申报经中国登记结算上海分公司确认后次一交易日生效. 中国登记 结算上海分公司对确认的预受要约股份进行临时保管. 经确认的预受要约股票不 得进行转托管或质押.

7、收购要约变更 要约收购期限内,如收购要约发生变更,原预受申报不再有效,中国登记结 算上海分公司自动解除相应股份的临时保管;

股东如接受变更后的收购要约,须 重新申报.

8、竞争性要约 出现竞争要约时, 预受要约股东就初始要约预受的股份进行再次预受之前应 当撤回原预受要约.

9、司法冻结 要约收购期限内预受要约的股份被司法冻结的, 证券公司应当在协助执行股 份冻结前通过上交所交易系统撤回相应股份的预受申报.

10、预受要约情况公告 要约收购期限内的每个交易日开市前, 收购人将在上交所网站上公告上一交 易日的预受要约以及撤回预受的有关情况.

11、对预受要约股份的处理 要约期满后, 若预受要约股份的数量不高于 35,299,576 股,则收购人按照收

4 购要约约定的条件购买被股东预受的股份;

若预受要约股份的数量超过 35,299,576 股时,收购人按照同等比例收购预受要约的股份.计算公式如下:收 购人从每个预受要约股东处购买的股份数量=该股东预受要约的股份数* (本次 要约的预定收购数量÷要约期间所有股东预受要约的股份总数) . 收购人从每个预受要约的股东处购买的股份不足一股的余股的处理将按照 中国登记结算上海分公司权益分派中零碎股的处理办法处理.

12、要约收购的资金划转 要约收购期限届满后, 收购人将含相关税费的收购资金足额存入其在中国登 记结算上海分公司的结算备付金账户,然后通过传真《要约收购履约资金划付申 请表》 的方式通知中国登记结算上海分公司结算业务部,将该款项由其结算备付 金账户划入收购证券资金结算账户.

13、要约收购的股份划转 要约收购期限届满后, 收购人将向上交所法律部申请办理股份转让确认手续, 并提供相关材料. 上交所法律部完成对预受要约的股份的转让确认手续后,收购 人将凭上交所出具的股份转让确认书到中国登记结算上海分公司办理股份过户 手续.

14、收购结果公告 在办理完毕股份过户登记和资金结算手续后, 收购人将本次要约收购的结果 予以公告.

四、预受要约人撤回预受要约的方式和程序

1、撤回预受要约 预受要约股份申请撤回预受要约的, 应当在收购要约有效期的每个交易日的 交易时间内, 通过其股份托管的证券公司营业部办理要约收购中相关股份撤回预 受要约事宜, 证券公司营业部通过上交所交易系统办理有关申报手续.申报指令 的内容应当包括: 证券代码、 会员席位号、 证券账户号码、 合同序号、 撤回数量、 收购编码.

2、钱江水利股票停牌期间,钱江水利股东仍可办理有关撤回预受要约的申 报手续.

3、撤回预受要约的确认

5 撤回预受要约申报经登记公司确认后次一交易日生效. 登记公司对撤回预受 要约的股份解除临时保管. 在要约收购期限届满

3 个交易日前, 预受股东可以委托证券公司办理撤回预 受要约的手续, 证券登记结算机构根据预受要约股东的撤回申请解除对预受要约 股票的临时保管. 在要约收购期限届满前