PDF《北京康达（杭州）律师事务所》

2016 年9月1100,000.00

1 100,000.00

2016 年度合计 -

1 100,000.00

1 100,000.00 港元硅业

2015 年1月16,000,000.00 - - 港元硅业

2015 年2月--26,000,000.00

2015 年度合计 -

1 6,000,000.00

2 6,000,000.00 ②Xiaofang Huang 单位:元 关联方 时间 拆出次数 占用金额 归还次数 归还金额 Xiaofang Huang

2016 年1月19,320,000.00

3 1,137,000.00 Xiaofang Huang

2016 年2月--10 8,183,000.00

2016 年度合计 -

1 9,320,000.00

13 9,320,000.00 ③余静平 单位:元 关联方 时间 拆出次数 占用金额 归还次数 归还金额 余静平

2016 年6月--165,000.00

2016 年度合计 - - -

1 65,000.00 余静平

2015 年7月165,000.00 - -

2015 年度合计 -

1 65,000.00

1 65,000.00 ④锐普电力 单位:元 关联方 时间 拆出次数 占用金额 归还次数 归还金额 锐普电力

2015 年1月114,999,950.00 - - 锐普电力

2015 年8月--114,999,950.00

2015 年度合计 -

1 14,999,950.00

1 14,999,950.00 ⑤周忠平 单位:元 关联方 时间 拆出次数 占用金额 归还次数 归还金额 周忠平

2015 年1月1171,230.00

1 171,230.00

2015 年度合计 -

1 171,230.00

1 171,230.00 报告期内,港元硅业、Xiaofang Huang、锐普电力等公司关联方存在借用公 司资金用于周转,且未支付利息的情形.具体情况如上表所示,公司于

2015 年 开始逐步清理关联方的资金往来,截至

2016 年12 月31 日,公司已全部收回上 述拆出款项. B.报告期期末至申报日期间(2017 年1月1日至

2017 年4月28 日) ,公司 与关联方存在资金拆借的情形,具体情况如下: 单位:元 关联方 时间 拆出次数 占用金额 归还次数 归还金额 杜秋香

2017 年1月12,000,000.00

1 2,000,000.00 杜秋香

2017 年2月11,000,000.00

1 1,000,000.00

2017 年度合计 -

2 3,000,000.00

2 3,000,000.00 报告期期末至申报日期间,公司高管杜秋香存在借用公司资金用于周转,且 未支付利息的情形,公司已于

2017 年2月全部收回上述拆出款项. C.申报审查期间 自2017 年4月29 日至

2017 年6月6日,公司不存在控股股东、实际控制 人及其他关联方占用公司资金的情形. 报告期初至申报日期间,存在关联方占用公司资金的情形,公司已在提交申 报材料之前清理完毕.申报材料日后至

2017 年6月6日,不存在控股股东、实 际控制人及其关联方占用公司资金的情形. (2)公司关联方资金占用情况履行的决策程序 有限公司阶段,因公司尚未建立起完善的内部治理机制与架构,未制定相关 的配套制度,因此有限公司阶段公司的关联方资金占用均未履行相应的决策程 序,存在瑕疵.

2015 年11 月17 日, 公司召开

2015 年第一次临时股东大会, 审议通过了 《关 于对江西科盛环保股份有限公司近两年一期关联交易确认意见的议案》 ,对自

2013 年01 月01 日起至

2015 年08 月31 日发生的关联交易及关联方资金占用进 行了确认. 股份公司设立以后,因公司管理层对《防止大股东及关联方占用公司资金制 度》等内部治理制度的理解和执行情况不够深入,关联方港元硅业、Xiaofang Huang、杜秋香存在向公司拆借资金用于周转的情形.其中港元硅业、Xiaofang Huang 资金拆借行为经

2016 年4月26 日召开的

2015 年年度股东大会进行预计, 杜秋香资金拆借行为经

2017 年1月20 日召开的

2017 年第二次临时股东大会进 行预计,均履行了相关的决策程序.