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山东众成清泰(济南)律师事务所 关于 济南沃特佳环境技术股份有限公司申请股票 在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让之 法律意见书 二0一五年十二月 山东众成清泰(济南)律师事务所 法律意见书

1 山东众成清泰(济南)律师事务所 关于济南沃特佳环境技术股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让之 法律意见书 致:济南沃特佳环境技术股份有限公司 根据济南沃特佳环境技术股份有限公司 (以下简称 公司 或 沃特佳环境 ) 与山东众成清泰(济南)律师事务所(以下简称 本所 或 本所律师 )签订 的《专项法律顾问协议》,本所律师接受沃特佳环境的委托,担任公司申请股票 在全国中小企业股份转让系统有限责任公司挂牌并公开转让 (以下简称 本次挂 牌 )的专项法律顾问,并根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统有 限责任公司管理暂行办法》、 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、 《关于发布全国中小企业股份转让系统相关业务规定和细则的通知》、 《关于发 布全国中小企业股份转让系统相关业务指引的通知》 等有关法律、 法规和全国中 小企业股份转让系统有限责任公司的有关规定,按照律师行业公认的业务标准、 道德规范和勤勉尽责精神,出具本法律意见书.

山东众成清泰(济南)律师事务所 法律意见书

2 目录 律师声明事项.3 第一部分释义.5 第二部分正文.7

一、本次挂牌的批准和授权.7

二、本次挂牌的主体资格.7

三、本次挂牌的实质条件.9

四、沃特佳环境的设立.11

五、沃特佳环境的独立性.15

六、沃特佳环境的发起人、股东和实际控制人.18

七、沃特佳环境及子公司的股本及演变.20

八、沃特佳环境的业务情况.32

九、沃特佳环境的关联交易和同业竞争.35

十、沃特佳环境及子公司的主要财产.44 十

一、沃特佳环境的重大债权债务.49 十

二、沃特佳环境的重大资产变化与并购重组.52 十

三、沃特佳环境公司章程的制定与修改.53 十

四、沃特佳环境股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作.53 十

五、沃特佳环境董事、监事和高级管理人员及其变化.55 十

六、沃特佳环境的税务和财政补贴.58 十

七、沃特佳环境的环境保护、生产安全和产品质量.60 十

八、沃特佳环境的诉讼、仲裁和行政处罚.61 十

九、沃特佳环境的劳动用工及社会保险.62 第三部分结论性意见.64 山东众成清泰(济南)律师事务所 法律意见书

3 律师声明事项 对于本法律意见书的出具,本所律师特作如下声明:

1、本所律师承诺已依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和 我国现行法律、法规和规范性文件的规定发表法律意见.

2、本所律师承诺已严格履行法定职责,遵循勤勉尽责和诚实信用原则,对 沃特佳环境与本次挂牌有关的法律事实和法律行为的合法、合规、真实、有效进 行了充分地检查验证, 保证法律意见书不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏, 并愿意承担相关法律责任.

3、本所律师同意沃特佳环境在《公开转让说明书》中部分或全部引用本法 律意见书中的内容;