PDF《招募说明书（更新） （摘要）》

六、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:MSCI 中国自由投资中小盘股票指数(MSCI China Free SMID Index)收益率*80%+香港三个月期银行同业拆借利率(Hong Kong 3-Month Interbank Offer Rate)*20%. MSCI 中国自由投资中小盘股票指数,是由 MSCI 编制的反映在香港上市的中 国内地中小企业整体状况的指数.该指数将香港上市的中资和中国概念的 H 股、 红筹股和民企股按照市值从大到小排序,选取市值排名在 70%到99%之间的股票 作为成份股. 该指数成份股均为在香港上市的公司,包括在中国境内设立的公司 招募说明书摘要

5 (即H股)以及不在中国境内设立但是满足下列条件的公司:

1、红筹股 (Red-Chip) ,即直接或间接被中国国家、省或地方政府拥有的组织和企业控制 的上市公司.

2、民企股(P-Chip) ,即满足下列条件中多数条件的上市公司: (1) 被中国境内的个人所控制的上市公司;

(2)上市公司超过 80%的收入来自中国境 内;

(3)上市公司超过 60%的资产在中国境内.

七、风险收益特征 本基金是股票型基金, 其预期风险和收益高于货币基金、债券基金和混合型 基金,属于较高预期风险、较高预期收益的投资品种.

八、基金投资组合报告

1、期末基金资产组合情况 金额单位:元 序号 项目 金额 占基金总资产的 比例(%)

1 权益投资 40,033,491.36 79.23 其中:普通股 40,033,491.36 79.23 存托凭证 - -

2 基金投资 303,246.59 0.60

3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - -

4 金融衍生品投资 - - 其中:远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - -

5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

6 货币市场工具 - -

7 银行存款和结算备付金合计 9,051,992.38 17.91

8 其他资产 1,139,420.51 2.26

9 合计 50,528,150.84 100.00

2、期末在各个国家(地区)证券市场的权益投资分布 金额单位:元 招募说明书摘要

6 国家(地区) 公允价值 占基金资产净值比例(%) 中国香港 40,033,491.36 87.54 合计 40,033,491.36 87.54

3、期末按行业分类的权益投资组合 金额单位:元 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%) 非必需消费品 11,242,303.63 24.58 公用事业 5,940,462.79 12.99 金融 5,820,112.07 12.73 信息技术 4,950,851.37 10.83 工业 4,739,897.09 10.36 医疗保健 3,663,304.23 8.01 材料 1,545,334.88 3.38 能源 1,117,113.58 2.44 必需消费品 936,049.82 2.05 电信服务 78,061.90 0.17 合计 40,033,491.36 87.54

4、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细 金额单位:元 序号 公司名称 (英文) 公司名称 (中文) 证券 代码 所在证券 市场 所属国家 (地区) 数量 (股) 公允 价值 占基金资 产净值比 例(%)

1 HISENSE KELON ELEC HLD-H 海信科龙

921 HK 香港交易所 中国香港

729000 2,502,752.13 5.47

2 MINTH GROUP LTD 敏实集团

425 HK 香港交易所 中国香港

248000 2,382,385.46 5.21

3 SUNNY OPTICAL TECH 舜宇光学科 技2382 HK 香港交易所 中国香港

311000 2,318,725.19 5.07

4 XINYI GLASS HOLDINGS LTD 信义玻璃

868 HK 香港交易所 中国香港

356000 1,709,937.95 3.74

5 HUADIAN FUXIN ENERGY CORP -H 华电福新

816 HK 香港交易所 中国香港

822000 1,447,028.66 3.16

6 CHINA OIL AND GAS GROUP LTD 中油燃气

603 HK 香港交易所 中国香港

920000 1,150,536.82 2.52 招募说明书摘要