PDF《投资者如何防范非法证券期货活动》

投资者如何防范非法证券期货活动 案例 1:广西慧球科技股份有限公司

1001 项议案信息披露违法违规案

2017 年1月初,时为广西慧球科技股份有限公司(以下简称慧球科技,现改名慧金科 技)实际控制人的鲜某为混淆视听、拖延召集慧球科技临时股东大会的进程,指使时任慧球 科技董事长董某某、 董事会秘书陆某某等人操纵公司董事会审议通过了含有 "关于公司坚决 拥护共产党领导的议案" 、 "关于坚持钓鱼岛主权属于中华人民共和国的议案"等"1001 项 议案" ,并作为提案拟交由公司股东大会审议.

在公司信息披露申请未获上海证券交易所批 准的情况下,鲜某指使陆某某建立"www.600556.com.cn"网站,将"1001 项议案"全文登 载,向社会散布,并通过东方财富网股吧进一步扩散传播. "1001 项议案"事件发生后,新华社、人民日报、中央电视台及各大财经媒体广泛关 注.证监会党委高度重视,统一部署,迅速行动,及时查明了违法事实.本案中,慧球科技 及其实际控制人、董事等打着信息披露的幌子,将《宪法》确立的基本政治制度、社会公序 良俗矮化为董事会决议事项,挑战党和政府的权威,藐视法律规定;

相关信息未通过法定渠 道披露,所披露信息的内容构成虚假记载、误导性陈述及重大遗漏.2017 年5月,中国证 监会对鲜某及责任董事进行相应处罚,并对鲜某及三名责任人员终身市场禁入. 监管部门提醒:严格规范上市公司治理,依法依规披露信息,是资本市场健康运行的基 石.对于上市公司及其实际控制人、董事、监事、高级管理人员而言,应当勤勉尽责,确保 上市公司依法依规做好信息披露工作,确保披露的信息真实、准确、完整,绝不逾法律法规 红线.对于广大投资者而言,要增强对网络信息的辨别能力,特别是对在中国证监会指定信 息披露媒体之外的股吧、微信公众号等出现的关于上市公司的内幕信息,应当提高警惕、审 慎识别,切莫歪曲传播、盲目投资. 案例 2: FENGLIN INTERNATIONAL LIMITED(丰林国际有限公司)违法违规减持"丰林集 团"案 丰林国际和一致行动人新疆丰诚股权投资有限公司 (以下简称新疆丰诚) 在减持广西丰 林木业集团股份有限公司 (以下简称丰林集团) 前合计持有丰林集团已发行股份的 58.16%.

2014 年11 月4日,新疆丰诚通过二级市场减持"丰林集团"已发行股份的 4.223%.2015 年5月11 日,丰林国际通过二级市场减持"丰林集团"当时已发行股份的 4.999%.丰林国 际在与新疆丰诚累计减持达到 5%后,未按规定及时向中国证监会和上海证券交易所提交书 面报告,也未通知上市公司并予以公告,在没有报告、公告的情况下,在限制转让期限内继 续减持"丰林集团"股份. 丰林国际的上述行为构成了《证券法》第一百九十三条规定的"发行人、上市公司或者 其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告"和第二百零四条规定的"违反法律规定,在 限制转让期限内买卖证券"所述的情形,依法对相关单位和责任人员分别给予警告、责令公 开致歉,并处以罚款合计

1540 万元. 监管部门提醒: 上市公司股份减持制度是资本市场的基础性制度, 对保护投资者特别是 中小投资者合法权益具有重要作用.违法减持行为的发生,折射出部分上市公司大股东、实 际控制人、董监高守法意识的淡薄和守信观念的缺失.上市公司大股东、实际控制人、董监 高应当恪尽勤勉义务, 严格遵守 《证券法》 及 《上市公司股东、 董监高减持股份的若干规定》 . 同时,广大投资者在知悉上市公司相关减持信息时,应当理性看待行情、综合研判风险,切 莫跟风渲染市场恐慌、盲目作出投资决定. 案例 3:以白银现货投资为名从事非法期货活动 刘某于