PDF《东方精选混合型开放式证券投资基金》

2017 年7月26 日-9年权益投资部总经理, 投资决策委员会委员,清华大学工商管 理硕士,

9 年证券从业 经历.曾任GCW 东方精选混合

2019 年第

1 季度报告 第5页共14 页 决策委员 会委员 Consulting 高级分析 师、中信证券高级经 理、天安财产保险股 份有限公司研究总监、渤海人寿保险股 份有限公司投资总监.2017 年5月加盟 东方基金管理有限责 任公司,曾任研究部 总经理,现任东方支 柱产业灵活配置混合 型证券投资基金基金 经理、东方精选混合 型开放式证券投资基 金基金经理、东方主 题精选混合型证券投 资基金基金经理. 许文波(先生) 本基金基 金经理、 公司总经 理助理、 权益投资 总监、量 化投资部 总经理、 投资决策 委员会委 员2018 年8月13 日-18 年 公司总经理助理、权 益投资总监、量化投 资部总经理、投资决 策委员会委员.吉林 大学工商管理硕士,

18 年投资从业经历. 曾任新华证券有限责 任公司投资顾问部分 析师;

东北证券股份 有限公司资产管理分 公司投资管理部投资 经理、部门经理;

德 邦基金管理有限公司 基金经理、投资研究 部总经理.2018 年4月加盟东方基金管理 有限责任公司,现任 东方精选混合型开放 式证券投资基金基金 经理、东方强化收益 债券型证券投资基金 基金经理、东方龙混 合型开放式证券投资 基金基金经理. 注:①此处的任职日期和离任日期分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期. ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定. 东方精选混合

2019 年第

1 季度报告 第6页共14 页4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资 基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其各项实施准则、《东方精选混合型开放式证 券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运作 基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人 利益的行为.本基金无违法、违规行为.本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定. 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》(2011 年修订),制定了《东方基金管理有限责任公司公平交易管理制度》. 基金管理人建立了投资决策的内部控制体系和客观的研究方法,各投资组合经理在授权范围 内自主决策,各投资组合共享研究平台,在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公 平的机会. 基金管理人实行集中交易制度,建立公平的交易分配制度,确保各投资组合享有公平的交易 执行机会.对于交易所公开竞价交易,基金管理人执行交易系统中的公平交易程序;

对于债券一 级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易,各投资组合经理在交易前独立地确定各投 资组合的交易价格和数量,基金管理人按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配;

对 于银行间交易,按照时间优先、价格优先的原则保证各投资组合获得公平的交易机会. 基金管理人定期对不同投资组合不同时间段的同向交易价差、反向交易情况、异常交易情况 进行统计分析,投资组合经理对相关交易情况进行合理性解释并留存记录. 本报告期内,基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定,在授权、研究分析、 投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动中公平对待不同投资组合,未直接或通过与第三 方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送.本基金运作符合法律法规和公平交易管理制度 规定. 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内,未发现本基金存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为. 本报告期内,未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过 东方精选混合