PDF《国泰 CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金》

1 国泰 CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书 国泰基金管理有限公司 二一九年六月六日

2 目录

一、重要声明与提示.

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二、基金概览.4

三、基金的募集与上市交易.5

四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人.8

五、基金主要当事人简介.9

六、基金合同摘要.17

七、基金财务状况.18

八、基金投资组合.20

九、重大事项揭示.23

十、基金管理人承诺.24 十

一、基金托管人承诺.25 十

二、基金上市推荐人意见.26 十

三、备查文件目录.27 附件:基金合同内容摘要.28

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一、重要声明与提示 国泰 CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金 (以下简称 本基金 ) 上市交易公告书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 《基金法》 ) 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则第

1 号》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,国泰基金管理 有限公司(以下简称 本基金管理人 )的董事会及董事保证本公告所载资料不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带责任. 本基金托管人中国银行股份有限公司保证本公告中基金财 务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏. 中国证券监督管理委员会(以下简称 中国证监会 )和上海证券交易所对本 基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证.凡本公告未涉 及的有关内容,请投资人详细查阅刊登在

2019 年4月17 日《上海证券报》及本 基金管理人网站 (www.gtfund.com) 上的 《国泰 CES 半导体行业交易型开放式指 数证券投资基金招募说明书》 (以下简称 招募说明书 )

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二、基金概览

1、基金名称:国泰 CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金.

2、基金简称:国泰 CES 半导体行业 ETF.

3、基金二级市场交易简称:半导体 50.

4、二级市场交易代码:512760.

5、基金申购、赎回简称:半导体 50.

6、申购、赎回代码:512761.

7、2019 年6月4日基金份额总额:277,661,386.00 份(未经份额折算) .

8、2019 年6月4日基金份额净值:1.0002 元(未经份额折算) .

9、上市交易的证券交易所:上海证券交易所.

10、上市交易日期:2019 年6月12 日.

11、基金管理人:国泰基金管理有限公司.

12、基金托管人:中国银行股份有限公司.

13、上市推荐人:光大证券股份有限公司.

14、 申购赎回代理券商 (以下简称 一级交易商 ) : 华泰证券股份有限公司、 中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责 任公司、中国银河证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、申万宏源证券有 限公司、光大证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、申万宏源西部证券有 限公司、方正证券股份有限公司. 若有新增本基金的申购、赎回代办券商,本公司将另行公告.

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三、基金的募集与上市交易

(一)本基金上市前基金募集情况

1、基金募集申请的注册机构和注册文号:中国证券监督管理委员会证监许 可【2019】398 号文.

2、基金运作方式:交易型开放式.

3、基金合同期限:不定期.