PDF《证券代码：601985 证券简称：中国核电》

以2010年3月31日为基准日无偿划转海南核电51%股 权和山东核电5%股权;

以2010年6月30日为基准日无偿划转桃花江核电50%股权、 辽宁核电50%股权和三明核电51%股权.

(二)2011年3月中核集团增资 根据中核集团于2010年12月30日签发的《关于下达中核核电有限公司2010 年中央国有资本经营预算(拨款)的通知》(中核财发〔2010〕319号),中核 集团向中核核电增加出资15亿元.中核核电于2011年3月24日在工商总局办理了 工商变更登记,变更后的注册资本为15.5亿元.

(三)2011年3月增资扩股 中国核能电力股份有限公司 公开发行可转换公司债券上市公告书

9 中核核电的控股股东中核集团于2011年3月15日签发了《关于对中核核电有 限公司开展增资扩股工作的通知》(中核体发〔2011〕20号),决定对中核核电 开展增资扩股工作. 2011年3月21日, 中核核电的控股股东中核集团和中国三峡集团、 中远集团、 航天投资共同签署了《中核核电有限公司增资扩股协议》,约定以2010年6月30 日为基准日,以中核核电经评估净资产作为作价依据,进行增资扩股.中国三峡 集团、中远集团、航天投资各出资24,444万元(其中1,600万元作为注册资本,其 余部分计入资本公积),分别持有中核核电1.00%的股权.中核核电于2011年3 月28日在工商总局办理了增资扩股的工商变更登记,变更后的注册资本为 159,800万元. 完成上述增资扩股后的股权结构如下: 序号 股东名称 注册资本(万元) 股权比例

1 中核集团 155,000 97.00%

2 中国三峡集团 1,600 1.00%

3 中远集团 1,600 1.00%

4 航天投资 1,600 1.00% 合计 159,800 100.00%

(四)2011年12月整体变更 经国务院同意,2011年12月12日,国务院国资委批复同意中核集团核电业务 整体改制上市方案. 2011年12月15日, 中核集团与中国三峡集团、 中远集团及航天投资签署了 《中 国核能电力股份有限公司发起人协议》,共同作为发起人以整体变更的方式发起 设立公司,以各自持有的中核核电股权所对应的净资产认购公司的股份. 2011年12月28日, 国务院国资委作出 《关于中国核能电力股份有限公司 (筹) 国有股权管理有关问题的批复》(国资产权〔2011〕1458号),中核核电以2011 中国核能电力股份有限公司 公开发行可转换公司债券上市公告书

10 年3月31日的净资产758,285.79万元按照1:0.9999的比例折为股本,折股后股份公 司总股本为758,200万股,具体如下: 序号 股东名称 认购股份数(万股) 股权比例 出资方式

1 中核集团 735,454 97.00% 净资产折股

2 中国三峡集团 7,582 1.00% 净资产折股

3 中远集团 7,582 1.00% 净资产折股

4 航天投资 7,582 1.00% 净资产折股 合计 758,200 100.00% - 2011年12月29日, 国务院国资委作出《关于设立中国核能电力股份有限公司 的批复》(国资改革〔2011〕1460号),同意中核集团联合中国三峡集团、中远 集团和航天投资共同设立中国核电. 2011年12月30日, 公司召开了创立大会,并于2011年12月31日在工商总局完 成了注册登记,领取了注册号为100000000041468号的《企业法人营业执照》.

(五)2012年3月增资扩股 根据公司2012年第一次临时股东大会决议,公司以向中核集团、中国三峡集 团、中远集团和航天投资发行股份方式增加注册资本67,010万元.本次发行股票 的种类为人民币普通股,每股面值为1.00元,发行价格为1元/股,发行股票的数 量为67,010万股.其中,中核集团以货币资金方式认购65,000万股;