PDF《苏州龙杰特种纤维股份有限公司 首次公开发行A股发行结果公告》

1 苏州龙杰特种纤维股份有限公司 首次公开发行A股发行结果公告 主承销商:国信证券股份有限公司 苏州龙杰特种纤维股份有限公司(以下简称"发行人")首次公开发行不超 过2,973.

50 万股人民币普通股(A 股) (以下简称"本次发行")的申请已获中 国证券监督管理委员会证监许可[2018]2060 号文核准.本次发行的主承销商为 国信证券股份有限公司(以下简称"国信证券"或"主承销商" ) .发行人的股票 简称为"苏州龙杰" ,股票代码为"603332" . 本次发行采用网下向投资者询价配售(以下简称"网下发行" )和网上向持 有上海市场非限售 A 股股份市值的社会公众投资者定价发行(以下简称"网上发 行" )相结合的方式进行.发行人与主承销商综合考虑发行人基本面、本次公开 发行的股份数量、发行人所处行业、市场情况、募集资金需求以及承销风险等因 素,协商确定本次股票发行价格为 19.44 元/股,发行数量为 2,973.50 万股. 回拨机制启动前,网下发行数量为 1,800 万股,占本次发行总量的 60.53%;

网上初始发行数量为 1,173.50 万股,占本次发行数量的 39.47%.回拨机制启动 后,网下最终发行数量为 297.30 万股,占本次发行总量的 10%;

网上最终发行 数量为 2,676.20 万股,占本次发行总量的 90%. 本次网上网下认购款项缴纳工作已于

2019 年1月8日(T+2 日)完成.本 公告一经刊出即视同向已参与网上申购并中签且及时足额缴款的网上投资者和 已参与网下申购并获得初步配售且及时足额缴款的网下投资者送达获配通知.

一、网上网下缴款情况 根据上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的 数据,主承销商做出如下统计:

(一)网上中签缴款情况

1、网上投资者缴款认购的股份数量(股) :26,670,456

2、网上投资者缴款认购的金额(元) :518,473,664.64

2

3、网上投资者放弃认购数量(股) :91,544

4、网上投资者放弃认购金额(元) :1,779,615.36

(二)网下新股获配缴款情况 经核查确认,共计 4,603 个入围报价配售对象按照《发行公告》和《网下初 步配售结果及网上中签结果公告》的要求及时、足额缴纳了申购款.另有

6 个配 售对象没有按时缴纳认购资金,其所对应的股份数量 1,548 股为无效认购,对应 金额为 30,093.12 元;

有3个配售对象没有按时足额缴纳认购资金,其未缴足资 金部分对应的股份数量

3 股为无效认购,对应金额为 58.32 元.

1、网下投资者缴款认购的股份数量(股) :2,971,449

2、网下投资者缴款认购的金额(元) :57,764,968.56

3、网下投资者放弃认购数量(股) :1,551

4、网下投资者放弃认购金额(元) :30,151.44 放弃认购的网下投资者具体名单如下: 序号 投资者 配售对象 获配数量? (股) 获配金额? (元)

1 浙江浙能电力股份有限 公司 浙江浙能电力股份有限公司 258? 5,015.52?

2 银华财富资本管理(北京)有限公司 银华量化绝对收益

4 号资产管 理计划 258? 5,015.52?

3 孙宇 孙宇 258? 5,015.52?

4 仙桃市千秋学校 仙桃市千秋学校 258? 5,015.52?

5 孙树林 孙树林 258? 5,015.52?

6 谢西就 谢西就 258? 5,015.52? 未足额缴款的网下投资者具体名单如下: 序号 投资者名称 配售对象名称 获配数量 (股) 应缴款金 额(元) 实际缴款 金额(元) 实际配售 数量(股) 实际配售 金额(元) 放弃认购 数量 (股) 1? 李颖? 李颖? 258? 5,015.52 5,015.32? 257? 4,996.08? 1? 2? 张振庭? 张振庭? 258? 5,015.52 5,015.12? 257? 4,996.08? 1? 3? 姚秋琴? 姚秋琴? 258? 5,015.52 5,015.12? 257? 4,996.08? 1?