PDF《中海医疗保健主题股票型证券投资基金》

58 8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明.58 8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

58 8.12 投资组合报告附注.58 §9 基金份额持有人信息.60 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构.60 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况.60 9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

60 §10 开放式基金份额变动.61 §11 重大事件揭示.62 11.1 基金份额持有人大会决议.62 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

62 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

62 11.4 基金投资策略的改变.62 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

62 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

62 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

62 11.8 其他重大事件.66 §12 备查文件目录.74 12.1 备查文件目录.74 12.2 存放地点.74 12.3 查阅方式.74 中海医疗保健主题股票

2018 年年度报告 第5页共74 页§2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 中海医疗保健主题股票型证券投资基金 基金简称 中海医疗保健主题股票 基金主代码

399011 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日

2015 年6月9日基金管理人 中海基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 859,507,439.72 份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金主要投资于医疗保健行业上市公司,在控制风 险的前提下, 力争获得超越业绩比较基准的投资回报. 投资策略

1、一级资产配置 一级资产配置主要采取自上而下的方式. 本基金基于对国内外宏观经济走势、财政货币政策分 析、医疗保健行业发展趋势等分析判断,采取自上而 下的分析方法,比较不同证券子市场和金融产品的 收益及风险特征,动态确定基金资产在固定收益类和 权益类资产的配置比例.

2、股票投资策略 (1)医疗保健主题行业的界定 本基金将沪深两市中从事医疗保健行业的上市公司定 义为医疗保健主题类公司,具体包括以下几类公司: 1)主营业务从事医疗行业(包括但不限于化学制药、 中药、生物制品、医药商业、医疗器械和医疗服务等 行业)的公司;

2) 主营业务有利于公众健康 (包括但不限于保健食品、 养老等行业)的公司;

3) 当前非主营业务提供的产品或服务隶属于医疗保健 行业,且未来这些产品或服务有望成为主要利润来源 的公司. 当未来由于经济增长方式的转变、产业结构 的升级,从事或受益于上述投资 主题的外延也将逐渐扩大,本基金将视实际情况调整 上述医疗保健主题的识别及认定. (2)医疗保健主题类股票的投资策略 本基金投资于医疗保健主题类证券的资产不低于非现 金基金资产的 80%. 本基金对医疗保健主题类的个股 将采用定量分析与定性分析相结合的方法,选择其中 具有优势的上市公司进行投资. 中海医疗保健主题股票

2018 年年度报告 第6页共74 页1)定量方式 本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指 标、财务指标和估值指标等进行定量分析,以挑选具 有成长优势、财务优势和估值优势的个股. 2)定性方式 本基金主要通过实地调研等方法,综合考察评估公司 的核心竞争优势,重点投资具有较高进入壁垒、在行 业中具备比较优势的公司,并坚决规避那些公司治理 混乱、管理效率低下的公司,以确保最大程度地规避 投资风险. 本基金管理人重点考察上市公司的竞争优 势包括:公司管理竞争优势、技术或产品竞争优势、 品牌竞争优势、规模优势等方面.