PDF《中源协和细胞基因工程股份有限公司 2018 年度独立董事述职...》

1/6 附件 8: 中源协和细胞基因工程股份有限公司

2018 年度独立董事述职报告 作为公司独立董事,我们严格按照《公司法》、 《上市公司治理准则》、 《关 于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》 、 《上海证券交易所股票上市规则》 、 《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》等法律、法规以及规范性文件 和《公司章程》、《独立董事工作制度》、《独立董事年报工作制度》的规定和 要求,恪尽职守、忠实勤勉,履行了独立董事的职责,行使了独立董事的权利, 充分发挥独立董事的独立作用,切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益.

现将2018年度履职情况报告如下:

一、独立董事的基本情况

(一)独立董事工作履历、专业背景以及兼职情况

1、陈敏女士

64 岁,天津财经学院会计学博士,注册会计师、注册评估师. 现任北京国家会计学院返聘教授;

财政部科研所兼职博士生导师;

山推工程 机械股份有限公司独立董事. 曾任北京国家会计学院教研中心会计准则与税法研究所所长;

天津财经学院 会计系博士生导师;

航天长征化学工程股份有限公司独立董事;

天津泰达股份有 限公司独立董事;

天津普林电路股份有限公司独立董事.

2、刘文君女士

64 岁,南开大学历史学学士,编审. 曾任天津古籍出版社有限公司社长兼总编辑;

天津人民出版社室主任、副总 编辑.

3、张平先生 54岁,美国印第安纳大学医学院基础医学博士后. 2/6 现任天津医科大学系主任、教授. 曾任中国医学科学院、北京协和医学院副教授、硕士生导师;

美国印第安纳 大学医学院研究教授.

(二)是否存在影响独立性的情况

1、公司独立董事及其直系亲属、主要社会关系不在公司或者其附属企业任 职;

没有直接或间接持有公司已发行股份 1%或1%以上;

不是公司前十名股东;

不在直接或间接持有公司已发行股份 5%或5%以上的股东单位任职、不在公司前 五名股东单位任职;

2、公司独立董事没有为公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技 术咨询等服务、 没有从上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额 外的、未予披露的其他利益.因此不存在影响独立性的情况.

二、独立董事年度履职概况 独立董 事姓名 出席董事会情况 出席股东大会情况 本年应参 加董事会 次数 亲自出 席次数 以通讯方式参加次数 委托 出席 次数 缺席 次数 是否连续两 次未亲自参 加会议 本年应参 加股东大 会次数 亲自出席次数 陈敏17

4 13

0 0 否94刘文君

17 4

13 0

0 否96张平17

4 13

0 0 否942018年,我们认真参加公司的董事会和股东大会,仔细审阅公司提供的相关 会议资料,认真听取公司管理层的报告,积极参与讨论并发表意见,对重大事项 发表了独立、客观的意见.听取公司相关工作人员对公司生产经营状况、管理和 内部控制制度建设、投资项目进展情况等日常情况的介绍和汇报.本年度我们对 董事会审议事项均投了同意票. 同时,作为公司董事会战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核 委员会委员,我们全部出席了本年度的各次会议,认真审议各项议案,履行委员 职责,本年度我们对各委员会审议事项均投了同意票. 公司管理层非常重视与我们的沟通,积极配合我们工作,为我们工作提供了 便利.