PDF《中源协和细胞基因工程股份有限公司 2018 年度独立董事述职...》

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况 3/6 报告期,根据相关规定,我们就以下主要事项发表独立意见:

(一)关联交易情况 2018年,公司关联交易情况如下:

1、关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项;

2、关于控股子公司与天津市红|物业经营管理有限公司签署物业服务委托 合同暨关联交易事项. 我们对上述事项都进行了认真审议,发表了事前认可意见和独立意见.我们 认为董事会会议的召集、 召开和表决程序符合有关法律、 法规和公司章程的规定, 关联董事在审议关联交易时均回避表决;

交易的交易价格合理、公允,不存在损 害公司或股东利益的情形;

上述交易的实施都有利于公司发展,符合公司与全体 股东的利益.

(二)对外担保及资金占用情况 我们对关联方资金占用以及公司对外担保情况进行了认真的了解和核查, 做 出专项说明并发表独立意见如下: 公司对外担保的决策程序和信息披露符合法律、法规的规定.报告期内,公 司无违规对外担保情况,无逾期对外担保,不存在控股股东及其他关联方违规占 用公司资金的情况.

(三)董事、高级管理人员提名及薪酬情况 我们对增补董事、聘任高管事项进行了认真审查,认为增补、聘任人员符合 《公司法》和《公司章程》规定的任职条件,能够发挥重要的作用,董事会的审 议表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定. 公司高级管理人员薪酬是依据公司所处行业和公司规模, 结合公司的实际经 营情况制定的,不存在损害公司及股东利益的情形,符合国家有关法律、法规及 《公司章程》的规定.

(四)业绩预告情况 报告期内,公司按照规定履行了业绩预告的披露义务,未出现实际与披露不 符的情况.

(五)利润分配预案情况 我们认为:董事会审议通过的公司

2017 年度利润分配预案符合法律、法规 4/6 和《公司章程》等的规定及公司实际情况,董事会审议程序合法合规,不存在损 害投资者利益的情况.

(六)聘任会计师事务所情况 报告期,公司续聘瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2018年度审计 机构.瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)在为公司提供财务审计的过程中,恪 尽职守,严格遵照独立、客观、公正的职业准则履行双方约定的责任和义务,具 备良好的职业操守和高水准的履职能力,我们认为瑞华会计师事务所(特殊普通 合伙)具备为公司提供审计服务的经验和能力,同意续聘瑞华会计师事务所(特 殊普通合伙)为公司2018年度审计机构.

(七)公司及股东承诺履行情况 截至报告期末,公司及股东未有违反承诺之情形.

(八)信息披露执行情况 公司能够严格按照 《股票上市规则》、 《公司章程》等相关法律、法规和《公 司信息披露事务管理办法》的有关规定,将公司的重大事项及时进行信息披露, 遵守了 公开、公平、公正 的原则.公司能够严格履行信息披露义务,保护公 司及其股东、债权人及其他利益相关人的合法权益.

(九)内部控制的执行情况 截至报告期末,公司依据《企业内部控制基本规范》和相关规定,已建立相 对完善的内控体系,较好的防范了企业风险.本公司已在所有重大方面保持了有 效的财务报告内部控制,于内部控制评价报告基准日,未发现财务报告内部控制 存在重大缺陷,亦未发现非财务........