PDF《中小板上市公司重大资产重组方案首次披露对照表》

4、符合《若干问题的规定》第二条规定附条件生效的交易合同 ?

5、符合《重组办法》第四十二条、《深圳证券交易所中小企业板上 市公司规范运作指引(2015 年修订)》

第五章 信息披露 之 第 四节 内幕信息知情人登记管理 规定的重大资产重组交易进程备忘 录?

6、《上市公司内幕信息知情人员档案》 ?

7、自查报告及登记结算公司的证明文件 ? 预案公 告后至 登记结 算公司 申请查 询

8、独立财务顾问在充分尽职调查和内核的基础上出具的承诺 ? 尚未出具

9、有关部门对重大资产重组的审批、核准或备案文件 ?

10、保密协议 ?

11、 独立财务顾问按照证监会要求出具的 《上市公司并购重组财务顾 问专业意见附表第

2 号――重大资产重组》 ? 不构成 重大资 产重组

12、 独立财务顾问按照证监会要求出具的 《上市公司并购重组财务顾 ? 尚未公司简称 诺普信 证券代码

002215 问专业意见附表第

3 号――发行股份购买资产》 出具

13、其他备查文件 ? 第二部分 重大资产重组报告书相关文件 是否不适 用 备注

一、重大资产重组报告书及相关文件

1、重大资产重组报告书全文(上网)及其摘要(上网) ? 本次为 预案, 未披露 本项文 件,下同

2、董事会决议及公告(登报并上网) ?

3、独立董事意见(登报并上网) ?

4、召开股东大会通知(登报并上网,如有) ?

5、公告的其他相关信息披露文件(如有) ?

二、独立财务顾问和律师事务所出具的文件

1、独立财务顾问报告(上网) ?

2、法律意见书(上网) ?

三、本次重大资产重组涉及的财务信息相关文件

1、 本次重大资产重组涉及的拟购买/出售资产的财务报告和审计报告 (确实无法提供的,应当说明原因及相关资产的财务状况和经营成 果)(上网) ?

2、 本次重大资产重组涉及的拟购买/出售资产的评估报告及评估说明 (上网,如有) ?

3、根据本次重大资产重组完成后的架构编制的上市公司备考财务报 告及审阅或审计报告(上网) ?

4、盈利预测报告和审核报告(上网,如有) ?

5、上市公司董事会、注册会计师关于上市公司最近一年及一期的非 标准保留意见审计报告的补充意见(上网,如需) ?

6、交易对方最近一年的财务报告和审计报告(如有) ?

四、本次重大资产重组涉及的有关协议、合同和决议

1、重大资产重组的协议或合同(附条件生效的交易合同) ?

2、涉及本次重大资产重组的其他重要协议或合同 ?

3、交易对方与上市公司就相关资产实际盈利数不足利润预测数的情 况签订的补偿协议 (涉及 《重组办法》 第三十五条规定情形的, 如有) ?

4、交易对方内部权力机关批准本次交易事项的相关决议 ?

五、本次重大资产重组的其他文件

1、有关部门对重大资产重组的审批、核准或备案文件 ?

2、债权人同意函(涉及债务转移的) ?

3、关于同意职工安置方案的职工代表大会决议或相关文件(涉及职 工安置问题的) ? 公司简称 诺普信 证券代码

002215

4、关于股份锁定期的承诺(涉及拟发行股份购买资产的) ?

5、交易对方的营业执照复印件 ?

6、拟购买资产的权属证明文件 ?

7、与拟购买资产生产经营有关的资质证明或批准文件 ?