PDF《海际证券有限责任公司关于 四川依米康环境科技股份有限公司》

海际证券有限责任公司关于 四川依米康环境科技股份有限公司

2015 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 海际证券有限责任公司(以下简称 海际证券 ),作为四川依米康环境科 技股份有限公司(以下简称 依米康 或 公司 )首次公开发行股票持续督导 的保荐人,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定 和要求,对依米康

2015 年度募集资金存放与使用情况进行了核查,核查情况如 下:

一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1104 号文 《关于核准四川依米康 环境科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准,公司于

2011 年7月首次公开发行普通股(A 股)1,960 万股,每股面值

1 元,每股发行 价格人民币 17.

50 元,募集资金总额 343,000,000.00 元,扣除各项发行费用后, 实际募集资金净额为 297,248,800.00 元. 信永中和会计师事务所有限责任公司已于

2011 年7月28 日对公司首次公开 发行股票的资金到位情况进行了审验,并出具了《验资报告》(XYZH/2011CDA4005).

二、募集资金的管理情况 为规范公司募集资金管理,提高募集资金使用效率,根据《公司法》、《证 券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上 市公司规范运作指引》等法律、法规及规范性文件的规定,结合公司实际,公司 制定了《四川依米康环境科技股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称《募 集资金管理制度》).根据《募集资金管理制度》规定,公司对募集资金采用专 户存储制度, 并严格履行使用审批手续, 以便对募集资金的管理和使用进行监督, 保证专款专用. 公司及海际证券(前身为 海际大和证券有限责任公司 )分别与天津银行 股份有限公司成都分行、中国民生银行股份有限公司成都分行、浙商银行成都分 行、中国建设银行股份有限公司成都第一支行签订《募集资金三方监管协议》;

公司全资子公司四川桑瑞思环境技术工程有限公司、 海际证券和中国民生银行股 份有限公司成都分行签订了《募集资金三方监管协议》.以上各协议均明确了各 方的权利和义务.

2015 年度,公司严格按照《募集资金管理制度》、《募集资金三方监管协 议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金,并履行了相关义务, 未发生违法违规的情形.

三、募集资金存储情况 截至

2015 年12 月31 日,募集资金具体存放情况如下: 金额单位:元 开户 单位 开户银行 银行账号 账户类别 年末余额 四川依米 康环境科 技股份有 限公司 天津银行成都分行

241101201020016449 募集资金专项账 户181,519.35 小计 181,519.35 中国民生银行成都 神仙树支行

2010014210002413 募集资金专项账 户225,535.02 小计 225,535.02 浙商银行成都分行

6510000010120100340539 募集资金专项账 户1,769,907.22 小计 1,769,907.22 中国建设银行股份 有限公司成都第一 支行

51001416108051507934 募集资金专项账 户789,025.55 小计 789,025.55 四川桑瑞 思环境技 术工程有 限公司 中国民生银行成都 神仙树支行

2010014210002569 募集资金专项账 户930.58 小计 930.58 合计 2,966,917.72