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2012 年半年度报告

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三、股本变动及股东情况

(一) 股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后 数量 比例 (%) 发行新股送股公积 金转 股 其他 小计 数量 比例 (%)

一、有限售条件股份 93,268,500 44.91 -637,000 -637,000 92,631,500 44.60

1、国家持股

2、国有法人持股 91,097,500 43.86 91,097,500 43.86

3、其他内资持股 2,171,000 1.05 -637,000 -637,000 1,534,000 0.74 其中: 境内非国有法人持股 2,171,000 1.05 -637,000 -637,000 1,534,000 0.74 境内自然人持股

4、外资持股 其中: 境外法人持股 境外自然人持股

二、无限售条件流通股份 114,413,260 55.09 637,000 637,000 115,050,260 55.40

1、人民币普通股 114,413,260 55.09 637,000 637,000 115,050,260 55.40

2、境内上市的外资股

3、境外上市的外资股

4、其他

三、股份总数 207,681,760

100 207,681,760

100 2012 年3月12 日,公司第五次安排 63.7 万股有限售条件的流通股上市流通.内容详见

2012 年3月6日的《中国证券报》 .

(二) 股东和实际控制人情况

1、 股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 24,294 户 前十名股东持股情况 股东名称 股东 性质 持股比 例(%) 持股总数 报告期内增减 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结 的股份数量 沈阳煤业(集团)有限责任公司 国有 法人 43.86 91,097,500 91,097,500 无 辽宁省投资集团有限公司 国有 法人 3.57 7,410,000 无 沈阳源华经济技术咨询有限公司 未知 0.36 750,000 无 邵菲 未知 0.36 748,146 -690,745 无 申银万国证券股份有限公司客户 未知 0.33 691,814 532,394 无 辽宁红阳能源投资股份有限公司

2012 年半年度报告

5 信用交易担保证券账户 中国银行股份有限公司-诺德优 选30 股票型证券投资基金 未知 0.31 645,349 645,349 无 兴业国际信托有限公司-兴业泉 州资金信托 未知 0.31 641,000 231,000 无 平安信托有限责任公司-金盛凯 石二期 未知 0.30 621,096 621,096 无 李敬 未知 0.27 552,300 无 中融国际信托有限公司-中融增 强15 号 未知 0.26 550,000 550,000 无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 辽宁省投资集团有限公司 7,410,000 人民币普通股 沈阳源华经济技术咨询有限公司 750,000 人民币普通股 邵菲 748,146 人民币普通股 申银万国证券股份有限公司客户信用交易担保证 券账户 691,814 人民币普通股 中国银行股份有限公司-诺德优选

30 股票型证券 投资基金 645,349 人民币普通股 兴业国际信托有限公司-兴业泉州 资金信托 641,000 人民币普通股 平安信托有限责任公司-金盛凯石二期 621,096 人民币普通股 李敬 552,300 人民币普通股 中融国际信托有限公司-中融增强

15 号550,000 人民币普通股 卢旭东 547,501 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 除已知沈阳煤业(集团)有限责任公司与前十名无限售条件股东之间无 关联关系或一致行动关系外,未知公司前十名无限售条件股东之间是否 具有关联关系或一致行动关系. 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股序号有限售条件股东名称 持有的有 限售条件 股份数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件 可上市交易时间 新增可上市交 易股份数量

1 沈阳煤业(集团)有限 责任公司 91,097,500