PDF《关于湖北裕国菇业股份有限公司申请 向特定对象发行股票的》

湖北裕国菇业股份有限公司 反馈意见回复

1 /

38 关于湖北裕国菇业股份有限公司申请 向特定对象发行股票的 反馈意见之回复 中国证券监督管理委员会: 贵会对湖北裕国菇业股份有限公司(以下简称 裕国股份 或 公司 ) 提交的《湖北裕国菇业股份有限公司向特定对象发行证券导致证券持有人累计 超过

200 人或股东人数超过

200 人的非上市公众公司向特定对象发行证券核准》 行政许可申请材料进行了审查,出具了《中国证监会行政许可项目审查一次反 馈意见通知书》(170882 号)(以下简称 反馈意见 ).

我公司会同主办券 商、会计师、律师对反馈意见问题认真核查、落实,回复如下: 湖北裕国菇业股份有限公司 反馈意见回复

2 /

38

一、申请材料显示,本次定向发行的对象包括 符合全国中小企业股份转 让系统投资者适当性管理规定的新增投资者 .请申请人按照《非上市公众公 司信息披露内容与格式准则第

3 号――定向发行说明书和发行情况报告书》的 要求,补充披露董事会是否确定了具体的发行对象,如果没有,请补充披露 符 合全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理规定的新增投资者 的范围和 确定办法,以及保证参与认购的投资者符合投资者适当性的具体措施.请主办 券商、律师进行核查并发表明确意见. 回复: 根据公司在

2016 年12 月28 日披露于全国中小企业股份转让系统的临时公 告《股票发行方案》(公告编号:2016-078)对发行对象及现有股东的优先认购 安排描述,公司发行对象范围为 符合全国中小企业股份转让系统投资者适当 性管理规定的新增投资者 (以下简称 合格投资者 ).本次发行新增非公 司现有股东不超过

35 名.公司拟采用询价方式发行股票,因此本次发行的最终 发行对象由公司综合询价情况后确定. 上述内容见于《湖北裕国菇业股份有限公司股票发行方案》之 二 发行计 划 之

(二) 发行对象及现有股东的发行认购安排 . 同时,截至本反馈回复出具之日,公司董事会和股东大会没有通过确定具 体发行对象的会议决议,因此,公司尚未确定最终发行对象.公司拟采用询价 方式发行股票,本次发行的最终发行对象由公司综合询价情况后确定. 本次发行的最终发行对象将严格按照发行前的《全国中小企业股份转让系 统投资者适当性管理细则》等最新规定的要求确定. 根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》

第四章发 行与备案第十七条的规定:董事会决议未确定具体发行对象的,挂牌公司及主 办券商可以向包括挂牌公司股东、主办券商经纪业务客户、机构投资者、集合 湖北裕国菇业股份有限公司 反馈意见回复

3 /

38 信托计划、证券投资基金、证券公司资产管理计划以及其他个人投资者在内的 询价对象进行询价,询价对象应当符合投资者适当性的规定. 《投资者适当性管理细则》第三条规定:下列机构投资者可以申请参与挂 牌公司股票公开转让:

(一)实收资本或实收股本总额

500 万元人民币以上的 法人机构;

(二)实缴出资总额

500 万元人民币以上的合伙企业. 《投资者适当性管理细则》第四条规定:《办法》第八条第二款、第三款 规定的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产 管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金 等理财产品,社会保障基金、企业年金等养老金,慈善基金等社会公益基金, 合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)等机构投 资者,可以申请参与挂牌公司股票公开转让. 《投资者适当性管理细则》第五条规定:同时符合下列条件的自然人投资 者可以申请参与挂牌公司股票公开转让: