PDF《关于湖北裕国菇业股份有限公司申请 向特定对象发行股票的》

(一)在签署协议之日前,投资者本 人名下最近

10 个转让日的日均金融资产

500 万元人民币以上.金融资产是指银 行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、 保险产品、期货及其他衍生产品等

(二)具有

2 年以上证券、基金、期货投资 经历,或者具有

2 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或 者具有《办法》第八条第一款规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其 子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司,以及经行业协会备案或 者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高 级管理人员任职经历.具有前款所称投资经历、工作经历或任职经历的人员属 于《证券法》第四十三条规定禁止参与股票交易的,不得申请参与挂牌公司股 票公开转让. 《投资者适当性管理细则》第六条规定:下列投资者可以参与挂牌公司股 票定向发行:

(一)《非上市公众公司监督管理办法》第三十九条规定的公司 股东、董事、监事、高级管理人员、核心员工,以及符合投资者适当性管理规 定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织;

(二)符合参与挂牌公司股 票公开转让条件的投资者. 湖北裕国菇业股份有限公司 反馈意见回复

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38 《非上市公众公司监督管理办法》第三十九条规定:本办法所称定向发行 包括向特定对象发行股票导致股东累计超过

200 人,以及股东人数超过

200 人 的公众公司向特定对象发行股票两种情形. 前款所称特定对象的范围包括下列机构或者自然人:

(一)公司股东;

(二)公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工;

(三)符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济 组织. 公司确定发行对象时,符合本条第二款第

(二)项、第

(三)项规定的投 资者合计不得超过

35 名. 公司在本次定向发行中防范规避投资者适当性管理规定的措施包括: 其一,发行人第二届董事会第一次会议及

2017 年第一次临时股东大会审议 通过的《股票发行方案》中约定,参与本次定向发行认购的新增投资者的范围 均为符合投资者适当性管理规定的新增投资者,不存在涉嫌规避投资者适当性 管理规定的新增投资者参与本次定向发行认购. 主办券商、律师在公司编制定向发行说明书时,业已按照公司发行方案中 的陈述对本次发行对象范围进行了核查,公司本次定向发行对象为符合投资者 适当性管理规定的新增投资者,上述约定不存在违反投资者适当性管理规定或 者涉嫌规避投资者适当性管理规定的新增投资者的情形. 其二,主办券商、律师会协助公司持续跟踪,一旦本次定向发行确定了具 体的发行对象,则将立刻核查该新增投资者的适当性资格. 主办券商将会对参与本次定向发行认购的符合投资者适当性管理规定的新 增投资者完成登记备案情况进行核查,在其备案后方允许其进行认购,确保新 增投资者符合《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》、《全 国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》以及《关于加强参与全国股 转系统业务的私募投资基金备案管理的监管问答函》中的规定. 湖北裕国菇业股份有限公司 反馈意见回复