PDF《招募说明书（更新）》

基金资产总值:指基金购买的各类证券、银行存款本息、基金应收的认/申 购基金款以及其他资产所形成的基金资产的价值总和;

基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值;

基金资产估值:指计算评估基金资产和基金负债的价值,以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程;

基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日当日的基金份额总数所得 的基金资产价值;

流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合 理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在

10 个交易日以上的逆回购与银 行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款) 、停牌股票、流通受限的 新股及非公开发行股票、 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易 的债券等 指定报刊:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊,包括但不 限于《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》 ;

网站:指基金管理人和基金托管人的互联网网站;

基金信息披露义务人:指基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大

6 会的基金份额持有人等法律法规规定和中国证监会规定的自然人、 法人和其他组 织;

不可抗力:指任何无法预见、无法克服并无法避免的事件或因素,包括但不 限于:相关法律、法规和规定的变更;

国际、国内金融市场风险事故的发生;

自 然或人为破坏造成的交易系统或交易场所无法正常工作;

洪水、地震及其他自然 灾害、战争、骚乱、动乱、火灾、政府征用、没收、突发停电或其他突发事件、 证券交易所非正常暂停或停止交易等.

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三、基金管理人

(一)基金管理人概况 名称:光大保德信基金管理有限公司 设立日期:2004 年4月22 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]42 号 注册地址:上海市黄浦区中山东二路

558 号外滩金融中心

1 幢,6 层 办公地址: 上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢 (北区3号楼) , 6-7 层、10 层 法定代表人:林昌 注册资本:人民币 1.6 亿元 股权结构:光大证券股份有限公司(以下简称 光大证券 )持55%的股权;

保德信投资管理有限公司持 45%的股权

电话: (021)80262888 传真: (021)80262468 客服

电话:4008-202-888

网址:www.epf.com.cn 联系人:殷瑞

(二)主要人员情况

1、董事会成员 林昌先生,董事长,北京大学硕士,中国国籍.历任光大证券南方总部研究 部总经理、投资银行一部总经理、南方总部副总经理、投资银行总部总经理、光 大证券助理总裁.现任本基金管理人董事长. Glenwyn P. Baptist 先生,副董事长,美国西北大学管理系硕士学位,CFA, 美国国籍. 历任保德信金融集团企业金融部助理副总裁、保德信金融集团研究部 总监、 保德信金融集团业务管理部首席运营官、保德信金融集团市场及业务管理 部共同基金总监、 保德信金融集团投资管理部首席投资官、保德信金融集团业务 管理部总裁兼首席投资官.现任保德信国际投资总裁兼 CIO. 包爱丽女士,董事、总经理,美国哥伦比亚大学硕士,中国国籍.历任贝莱

8 德资产管理公司研究员、经理、业务负责人,银华基金管理有限公司战略发展部 负责人, 国投瑞银基金管理有限公司产品发展团队负责人、 总经理助理、 督察长、 副总经理.现任本基金管理人董事、总经理. 葛新元先生,董事,北京师范大学博士、南京大学博士后,中国国籍.历任 上海社会科学院研究员, 湘财证券研究所金融工程研究员,国信证券研究所金融 工程首席分析师、衍生品部副总经理,国信证券研究所金融工程首席分析师、副 所长.现任光大富尊投资有限公司总经理. 俞大伟先生,董事,同济大学工商管理硕士,中国国籍.历任江苏东华期货 有限公司苏州办交易部经纪人, 上海中期期货经纪有限公司苏州交易部经理,河 南鑫福期货有限公司苏州代表处经理, 上海中期期货经纪有限公司苏州营业部副 经理、经理,上海中期期货经纪有限公司副总经理,光大期货有限公司常务副总 经理.现任光大期货有限公司总经理. 王俪玲女士,董事,美国波士顿大学硕士,曾任荷兰银行(中国台湾)的法 务长,联鼎法律事务所(中国台湾) 、泰运法律事务所(中国台湾)律师.现任 保德信金融集团高级副总裁兼区域顾问(中国台湾) . 夏小华先生,独立董事,复旦大学政治经济学系学士,中国国籍.历任交通 银行研究开发部经济研究处处长、研究开发部副总经理,广东发展银行上海分行 常务副行长、行长、党委书记,华夏银行上海分行行长. 金德环先生,独立董事,上海财经大学硕士、教授,中国国籍.曾任上海财 经大学财政金融系教研室主任、财政系副主任、证券期货学院副院长、上海财经 大学金融学院证券研究中心主任. 现任上海财经大学国际金融中心研究院首席资 本市场专家. 郑志先生,独立董事,华东政法学院(现华东政法大学)法律史专业硕士. 曾任安徽国运律师事务所上海分所律师、国浩律师集团(上海)事务........