PDF《国信证券股份有限公司 关于新奥生态控股股份有限公司》

1 国信证券股份有限公司 关于新奥生态控股股份有限公司

2018 年度持续督导年度报告书 保荐机构名称:国信证券股份有限公司 被保荐公司:新奥生态控股股份有限公司 陈振瑜 021-60933177 徐氢 021-60871338 根据《证券法》 、 《证券发行上市保荐业务管理办法》 、 《上海证券交易所股票 上市规则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规 的规定,国信证券股份有限公司(以下简称"国信证券"或"保荐机构" )作为 新奥生态控股股份有限公司(以下简称"新奥股份" 、 "公司"或"发行人" )配 股公开发行证券的保荐机构,对新奥股份进行持续督导,持续督导期为

2018 年2月28 日至

2019 年12 月31 日.

现就

2018 年度持续督导工作总结如下

一、保荐工作概述

(一)2018 年度保荐机构对公司进行持续督导的工作情况汇总 项目 工作内容

1、公司信息披露审阅情况 - (1)是否及时审阅公司信息披露文件 是(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 无

2、 督导公司建立健全并有效执行规章制度的 情况 - (1)是否督导公司建立健全规章制度(包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 度、关联交易制度) 持续督导期内,督导新奥股份持续完善内控 制度,公司修订完善了《新奥股份募集资金 管理制度》 、 《新奥股份信息披露暂缓与豁免 管理制度》等. (2)公司是否有效执行相关规章制度 持续督导期内,公司相关规章制度均得到有 效执行.

3、募集资金监督 - (1)查询公司募集资金专户次数 在持续督导期内,公司保荐代表人核实募集 资金专用账户资金

2 次. (2) 公司募集资金项目进展是否与信息披露 文件一致 持续督导期内,公司募集资金项目进展情况 与信息披露文件一致.

4、公司治理督导情况 -

2 项目 工作内容 (1)列席公司股东大会

2 次(2)列席公司董事会

1 次(3)列席公司监事会

1 次5.现场检查情况 - (1)现场检查次数 持续督导期内,保荐代表人于

2018 年11 月12 日对公司进行了现场检查,检查了公司的 生产经营、募集资金的存放和使用、公司治 理、内部决策与控制、信息披露、承诺事项 等. (2)现场检查报告是否按照本所规定报送

2018 年年度现场检查报告已按要求报送给上 海证券交易所. (3)现场检查发现的主要问题及整改情况 无6.发表独立意见情况 - (1)发表独立意见次数 持续督导期内,保荐人共发表了

2 次意见, 分别为《国信证券股份有限公司关于新奥生 态控股股份有限公司使用募集资金置换预先 投入募集资金投资项目的自筹资金事项的核 查意见》以及《国信证券股份有限公司关于 新奥生态控股股份有限公司使用部分闲置募 集资金暂时补充流动资金的核查意见》 . (2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无7.向本所报告情况(现场检查报告除外) - (1)向本所报告的次数 持续督导期内,未发生需要保荐人向交易所 报告的情形, 故保荐人未向交易所进行报告. (2)报告事项的主要内容 无(3)报告事项的进展情况或整改情况 无8.关注职责的履行情况 - (1)是否存在需要关注的事项 无(2)关注事项的主要内容 无(3)关注事项的进展或整改情况 无9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 保荐业务工作底稿记录完整,保存良好、合规. 10.对上市公司培训情况 - (1)培训次数