PDF《国信证券股份有限公司 关于新奥生态控股股份有限公司》

1 (2)培训日期

2018 年11 月13 日(3)培训的主要内容 上海证券交易所股票上市规则》 、 《内幕交易 的查处与防范》 、 《关于完善上市公司股票停 复牌制度的指导意见》 、 《上市公司治理准 则》 . 11.其他需要说明的保荐工作情况 无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

3 事项 存在的问题 采取的措施

1、信息披露 无 不适用

2、公司内部制度的建立和执 行无不适用

3、 "三会"运作 无 不适用

4、控股股东及实际控制人变 动无不适用

5、募集资金存放及使用 无 不适用

6、关联交易 无 不适用

7、对外担保 无 不适用

8、收购、出售资产 无 不适用

9、 其他业务类别重要事项 (包 括对外投资、风险投资、 委托 理财、 财务资助、 套期保值等) 无 不适用

10、 发行人或其聘请的中介机 构配合保荐工作的情况 无 不适用

11、其他(包括经营环境、业 务发展、 财务状况、 管理状况、 核心技术等方面的重大变化 情况) 无 不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况 公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施

1、 实际控制人及控股股东关于避免同业 竞争及保持上市公司独立性的承诺 是 不适用

2、 实际控制人关于规范并减少关联交易 的承诺 是 不适用

3、 控股股东关于子公司房屋权属现状不 会影响其正常经营,对因此无法办理而 造成的损失承担法律责任 是 不适用

4、 公司承诺不变相通过配股募集资金以 实施类金融投资 是 不适用

5、 控股股东将按持股比例以现金方式全 额认购其可认配股份 是 不适用

6、 实际控制人及控股股东关于保障公司 填补即期回报措施切实履行 是 不适用

7、 控股股东关于将全额承担因公司及子 公司未办理部分房屋所有权证及两处 土地使用权证该补缴、被处罚或被追索 及拆除房屋建筑物的支出、费用,并承 担因此而引起的经济损失及因拆除房屋 建筑物造成的公司的预期利益损失 是 不适用

8、 公司关于

2016 年至

2018 年股东分红 是 不适用

4 公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施 回报规划

四、其他事项 报告事项 说明

1、保荐代表人变更及其理由 无

2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或其保荐的发行人采 取监管措施的事项及整改情况 无

3、其他需要报告的重大事项 无 (以下无正文)

5 【本页无正文,为《国信证券股份有限公司关于新奥生态控股股份有限公司

2018 年度持续督导年度报告书》之签字盖章页】 保荐代表人: 陈振瑜 徐氢国信证券股份有限公司 年月日