PDF《辽宁成大股份有限公司 2013 年度第一期中期票据信用评级报告》

二、联合资信与评估人员履行了实地调查和诚信义务,有充分理由保证所出具的 评级报告遵循了真实、客观、公正的原则.

三、本信用评级报告的评级结论是联合资信依据合理的内部信用评级标准和程序 做出的独立判断,未因中华人民共和国铁道部和其他任何组织或个人的不当影响改变 评级意见.

四、本信用评级报告用于相关决策参考,并非是某种决策的结论、建议等.

五、本信用评级报告中引用的企业相关资料主要由中华人民共和国铁道部提供, 联合资信不保证引用资料的真实性及完整性.

六、 辽宁成大股份有限公司

2013 年度第一期中期票据信用等级自本期中期票据发 行之日起至到期兑付日有效;

根据跟踪评级的结论,在有效期内该中期票据的信用等 级有可能发生变化. 中期票据信用评级报告 辽宁成大股份有限公司

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一、主体概况 辽宁成大股份有限公司(以下简称 成大 股份 或 公司 )是在改组具有

40 多年经营 历史的国有外贸专业公司辽宁省针棉毛织品 进出口公司的基础上成立的股份有限公司.公 司于

1993 年6月经辽宁省经济体制改革委员 会辽体改发[1993]147 号文批准以定向募集方 式设立.在辽宁省工商行政管理局注册登记, 取得

210000004919553 号企业法人营业执照.

1996 年8月6日, 公司经中国证监会批准首次 向社会公众发行人民币普通股

12000000 股, 并于同年

8 月19 日在上海证券交易所挂牌上 市交易.经公开发行、送转配股、股票期权行 权及股权激励措施实施后,截至

2012 年9月底,公司注册资本由定向募集时的

50000000 元增至

1364709816 元.公司的母公司为辽宁 成大集团有限公司,公司最终控制人为辽宁省 人民政府国有资产监督管理委员会. 公司经营范围:自营和代理货物及技术进 出口,经营进料加工和 三来一补 业务,开 展对销贸易和转口贸易,承包本行业境外工程 和境内国际招标工程,上述境外工程所需的设 备、材料出口;

对外派遣本行业工程、生产及 服务行业的劳务人员,农副产品收购(粮食除 外) ,化肥连锁经营,中草药种植,房屋租赁, 经营预包装食品(酒类批发) ,仓储服务.煤 炭批发经营(有效期限至

2014 年7月25 日) . 截至

2011 年底,公司拥有直接控股和间 接控股子公司

27 家、参股公司

6 家,总部设 有总裁办公室、规划发展部、投资与资产管理 部、人力资源管理部、财务会计部、风险管理 部、证券部和国际合作部等

8 个职能部门(见 附件 1) ;

公司拥有在职员工

119 人. 截至

2011 年底, 公司资产总额 1447795.81 万元,所有者权益 1026182.29 万元(其中少数 股东权益 64685.57 万元);

2011 年公司实现 营业收入 966437.64 万元, 利润总额 304977.08 万元. 截至

2012 年9月底,公司资产总额 1508393.63 万元, 所有者权益 1095306.50 万元 (其中少数股东权益 58934.80 万元);

2012 年1~9 月, 公司实现营业收入 764354.14 万元, 利润总额 94168.45 万元. 公司的注册地址: 辽宁省大连市人民路

71 号,法定代表人:尚书志.

二、本期中期票据概况 公司计划于

2013 年注册总额度为

7 亿元 的中期票据,本期发行

7 亿元(以下简称 本 期中期票据 ) ,存续期限

3 年.募集资金 5.20 亿元用于补充流动资金,1.80 亿元将用于偿还 银行贷款. 本期中期票据无担保.