PDF《2018年4月》

2018年4月 谘询总结 新兴及创新产业公司上市制度 目录 页次 释义

1 摘要

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第一章: 引言.

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第二章: 分析方法.11

第三章: 生物科技公司

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第四章: 具不同投票权架构的发行人.25

第五章: 合资格发行人第二上市.39

第六章: 其他事宜.45 附录 附录一: 《上市规则》修订 附录二: 指引信 附录三: 回应人士名单 附录四: 回应意见的定量分析

1 释义 词汇 释义 「2013 年《联合政策声明》」 (2013 JPS) 证监会与联交所於

2013 年9月联合刊发的《有关海外公司上 市的联合政策声明》(按此) 「《2015 年不同投票权架构 谘询总结》」(2015 WVR Concept Paper Conclusions)

2015 年6月所刊发的 《不同投票权架构的概念文件谘询总结》 (按此) 「申请版本」(Application Proof) 根渡鲜泄嬖颉返诰耪,新申请人向联交所申请股本证券上 市时,须连同上市申请表格一并呈交且内容必须大致完备的上 市文件拟稿 「认可机构」(Authorised Institution) 主管当局或欧盟委员会认可、承认或注册的机构、团体或委员 会,可进行、评估及监管相关临床领域的临床试验.联交所可 按情况酌情承认其他机构、团体或委员会为认可机构. 「生物制剂」(Biologic) 利用微生物、植物或动物细胞等生物系统制造的大型、复杂的 分子或分子混合体,用於预防或治疗疾病 「生物科技」(Biotech) 运用科学及技术制造用於医疗或其他生物领域的商业产品 「生物科技公司」(Biotech Company) 主要从事生物科技产品研发、应用及商业化发展的公司(另见 附 录一《上市规则》第18A.01 条). 「生物科技产品」(Biotech Product) 生物科技产品、处理流程或技术 「《企业管治守则》」(CG Code) 《上市规则》附录第十四章 ― 《企业管治守则》及《企业管 治报告》 「主管当局」(Competent Authority) 美国食品和药物管理局、中国国家食品药品监督管理总局、欧 洲药品管理局或联交所因应个别情况而认可为主管当局的其 他国家或超国家机关 「控股股东」(Controlling Shareholder) 指任何有权在发行人的股东大会上行使或控制行使 30%(或 《收购守则》不时规定会触发强制性公开要约所需的其他百分 比)或30%以上投票权的人士(包括预托证券持有人)或一组 人士(包括任何预托证券持有人),或有能力控制组成发行人 董事会的大部分成员的任何一名或一组人士;

如属中国发行 人,则具有《上市规则》第19A.14 条给予该词的涵义,惟不 论任何情况下,存管人都不会因其为预托证券持有人持有发行 人股份而被视为控股股东

2 词汇 释义 「核心关连人士」(core connected person) 定义见《上市规则》第1.01 条 「核心产品」(Core Product) (单独或连同其他受规管产品)作为生物科技公司根渡鲜 规则》第十八 A 章申请上市基础的受规管产品 「企业管治委员会」 (Corporate Governance Committee) 发行人董事会下委员会,负责履行《企业管治守则》守则条 文D.3.1 条所载职权围内的企业管治职责 「个别地区指南」(Country Guides) 联交所网站登载的指南,载有(其中包括)在个别司法权区注 册成立的发行人如何达到主要股东保障水平的方法 「交易所」或「联交所」 (Exchange)或(SEHK) 香港联合交易所有限公司 「财务资格测试」(Financial Eligibility Tests) 主板的财务资格测试,即《上市规则》下列各条: (a) 第8.05(1)(a)条(盈利测试);