PDF《关于亚世光电股份有限公司》

(2)多次与公司董事长、总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人 员商谈;

(3)与发行人律师和审计机构的经办人员进行了沟通和相关询问调查;

(4)实地调查发行人主要办公场所、募集资金投资项目实施地;

(5)与发行人的主要供应商及客户进行访谈;

亚世光电首次公开发行股票并上市申请文件 发行保荐工作报告 3-2-6 (6)与发行人所在地的工商、税务、海关、社保等机构进行走访. 针对亚世光电 IPO 项目尽职调查的主要过程包括但不限于以下方面: 阶段主要工作内容 发行人基本情况 调查发行人的设立、历史沿革、发起人、重大股权变动等情况;

了解发 行人在设立、股权变更过程的规范运作情况等,并收集相关资料 调查和了解发行人主要股东的基本情况、股东历次出资情况、与发行人 的相关协议;

主要股东所持发行人股份的质押、冻结和其它限制权利的 情况;

主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情 况,并收集相关资料 查阅发行人员工名册、 劳务合同、 工资表和社会保障费用明细表等资料, 对相关主管部门进行调查, 了解发行人在国家用工制度、 劳动保护制度、 社会保障制度和医疗保障制度等方面的执行情况,并收集相关资料 调查和了解发行人全资子公司的基本情况;

资产权属及其独立性;

业务、 财务、机构的独立;

发行人商业信用情况等,并收集相关资料 业务与技术 调查公司所处行业的发展、同行业竞争状况;

收集行业主管部门制定的 发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件,了解行业监管体制 和政策趋势;

调查发行人在行业中所处的技术水平及技术特点,了解发 行人所属行业特有的经营模式等,并收集相关资料 现场调查发行人的采购、销售、研发情况;

发行人的经营模式;

发行人 的研发能力等,并收集相关资料 通过查询有关资料,通过与高管人员、中介机构、发行人员工、主要供 应商、主要销售客户谈话等方法,了解发行人高管人员的胜任能力及是 否勤勉尽责 同业竞争与关联 交易 调查发行人的关联方基本情况、关联方关系、同业竞争情况,了解关联 交易、同业竞争对发行人的影响及解决措施,并收集相关资料 董事、 监事、 高级 管理人员及核心 人员调查 查询董事、监事、高级管理人员及核心人员的简历、发行人的说明等文 件,与上述人员访谈,了解上述人员的任职资格、执业操守、兼职情况、 对外投资情况等;

查阅发行人历次 三会 会议记录,了解报告期内发 行人董事、高管的变化情况,并收集相关资料 组织机构与内部 控制 查阅发行人组织机构图、历次股东大会、董事会、监事会的会议通知、 会议记录、会议决议、会议议案及决议公告、内部控制制度、公司治理 制度等文件,了解发行人组织机构的是否健全、运作情况、内........