PDF《WUHAN PKU HICH-TECH SOFT CO., LTD.》

12 名股东,公司股东罗铮、王涛、 邓昕三人于

2012 年12 月19 日签署了《一致行动协议》,协议有效期三年,约 定三方在公司治理和经营决策上保持一致意见,为公司的共同控制人.鉴于公司 处于快速发展阶段,为稳定公司控制权,2015 年10 月22 日,三人续签了《一 致行动协议》,有效期三年.其中罗铮直接持有公司股份

142 万股,占公司股份 总数的 23.67%,王涛直接持有公司股份 81.5 万股,占公司股份总数的 13.58%, 邓昕直接持有公司股份

60 万股,占公司股份总数的 10%,三人合计直接持有公 司47.25%的股份.同时,罗铮为北高众投(武汉)投资管理合伙企业(有限合 伙)执行事务合伙人,罗铮通过北高众投控制公司 10.5%的股份,三人合计控制 公司 57.75%的股份.由于公司股权较为分散,在公司经营过程中,三人如不能 就公司的重大经营决策达成一致意见且不能遵守《一致行动协议》的约定,存在 公司控制权变动的风险. 武汉北大高科软件股份有限公司 公开转让说明书 1-1-4 目录声明.1 重大事项提示.2 目录.4 释义.6

第一节 基本情况.8

一、简要情况.8

二、股份代码、简称、挂牌日期.9

三、公司股份分批进入全国股份转让系统转让时间和数量.9

四、股权结构图.11

五、主要股东及实际控制人情况.11

六、历史沿革.15

七、控股、参股子公司及分公司情况.27

八、董事、监事、高级管理人员基本情况.28

九、最近两年一期的主要会计数据和财务指标简表.30

十、申请挂牌公司应披露的相关机构信息.32

第二节 公司业务.35

一、公司主营业务与主要产品的情况.35

二、公司的组织结构及业务流程.36

三、公司与业务相关的关键资源要素.39

四、与主营业务相关情况.45

五、商业模式.49

六、公司所处行业情况.52

第三节 公司治理.65

一、公司最近两年一期内股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况

65

二、公司董事会对公司治理情况的评估.66

三、公司及其控股股东、实际控制人最近两年一期违法违规情况.67

四、公司独立性.68

五、公司同业竞争情况.69 武汉北大高科软件股份有限公司 公开转让说明书 1-1-5

六、公司控股股东、实际控制人资金占用、担保情况.70

七、董事、监事、高级管理人员持股情况.71

八、最近两年一期董事、监事、高级管理人员变动情况.73

第四节 公司财务.74

一、公司最近两年一期的审计意见、主要财务报表及会计报表编制基础......74

二、公司最近两年一期的资产负债表、利润表、现金流量表及所有者权益变动 表.74

三、主要会计政策、会计估计及其变更情况.95

四、报告期内的主要财务数据和财务指标.101

五、关联方、关联方关系及关联交易.126

六、需要提醒投资者关注财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事 项.131

七、报告期内资产评估情况.131

八、股利分配政策和近两年一期的分配情况.132

九、控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况.133

十、对公司业绩或持续经营产生不利影响因素及自我评估.134

第五节 有关声明.137

一、挂牌公司董事、监事和高级管理人员声明.137

二、主办券商声明.138

三、律师事务所声明.139