PDF《东北证券股份有限公司关于吉林瑞科汉斯电气股份有限公司》

东北证券股份有限公司关于吉林瑞科汉斯电气股份有限公司

2018 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告 东北证券股份有限公司(以下简称 东北证券 或 主办券商 )作为吉林 瑞科汉斯电气股份有限公司股份有限公司(以下简称 瑞科汉斯 或 公司 ) 的主办券商, 根据全国中小企业股份转让系统 (以下简称 股转系统 ) 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》、 《全国中小企业 股份转让系统股票发行业务指南》、《关于挂牌公司股票发行有关事项的规 定》、 《挂牌公司股票发行常见问题解答

(三)――募集资金管理、认购协议 中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等业务规则等有关规定,对瑞科汉斯

2018 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查, 现将核查情况说明如下:

一、募集资金基本情况 瑞科汉斯自挂牌以来共完成两次股票发行, 截至

2017 年12 月31 日, 第一 次股票发行募集资金已经使用完毕,第二次股票发行募集资金尚未使用完毕, 其基本情况如下:

(一)股票发行募集资金情况 公司第一届董事会第十四次会议、

2017 年第二次临时股东大会审议通过 了与本次股票发行相关的议案.

本次股票发行价格为 6.00 元/股,共发行普 通股 8,225,000 股,募集资金总额为 49,350,000.00 元,募集资金用途为九台 经济开发区一期工程项目装修、补充公司流动资金.根据天健会计师事务所 (特殊普通合伙)2018 年2月1日出具的天健验字【2018】7-6 号《验资报 告》,截至

2018 年1月31 日,公司已收到发行对象缴纳的货币出资合计 49,350,000.00 元.股转系统于

2018 年2月26 日出具了股转系统函(2018)

709 号《关于吉林瑞科汉斯电气股份有限公司股票发行股份登记的函》,本 次股票发行新增股份于

2018 年3月23 日在股转系统挂牌并公开转让. 公司在取得本次股票发行股份登记函之前,未使用募集资金.

(二)募集资金管理制度的建立及披露情况 公司第一届董事会第五次会议、

2017 年第二次临时股东大会审议通过了 《关于制定的议案》, 并在全国中小企业股份转让系统信息披露平台(http://www.neeq.com.cn)公 告发布《募集资金管理制度》(公告编号:2017-006).

(三)募集资金的存放和管理情况 公司为本次发行在兴业银行股份有限公司长春分行开立了募集资金专 项账户, 账户账号为 581020100100748088, 上述专户并未存放非募集资金或 用作其他用途.

2018 年1月16 日, 公司与兴业银行股份有限公司长春分行、 东北证券共同签署了《募集资金三方监管协议》,对本次发行的募集资金进 行专户管理.

(四)募集资金使用情况 截至

2018 年12 月31 日,公司已使用募集资金(含本金及利息)为49,386,014.01 元,募集资金余额为 16.45 元,具体使用情况如下: 单位:元项目金额(元)

一、募集资金总额 49,350,000.00 加:利息收入 36,030.46

二、募集资金累计支出总额 49,386,014.01 其中:支付贷款及利息 15,000,000.00 支付货款 26,742,177.26 支付运费 51,236.00 支付九台经济开发区一期工程项目装修 3,493,262.00 支付银行手续费 3,051.00 经营性费用 4,064,787.75 发行费用 31,500.00

三、截至2018年12月31日尚未使用的募集资金余额 16.45

四、期末募集资金专户实际余额 16.45