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诺德深证300指数分级证券投资基金办理定期份额折算业务提示性公告 根据《 诺德深证300 指数分级证券投资基金基金合同》 ( 简称 基金合同 ) ,及深圳证券交 易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,诺德深证300指数分级证券投资基 金( 简称 本基金 ) 将在2013年1月4日办理定期份额折算业务.

相关事项提示如下:

一、基金份额折算基准日 根据基金合同的规定,定期份额折算基准日为每个会计年度第一个工作日.本次定期份 额折算的基准日为2013年1月4日.

二、基金份额折算对象 基金份额折算基准日登记在册的诺德深证300A份额、诺德深证300份额.

三、基金份额折算方式 诺德深证300A份额和诺德深证300B份额按照《 基金合同》 规定的净值计算规则进行净值 计算,对诺德深证300A份额的应得收益进行定期份额折算,每2份诺德深证300份额将按

1 份诺德深证300A份额获得约定应得收益的新增折算份额. 对于诺德深证300A份额期末的约定应得收益,即诺德深证300A份额每个会计年度 12月31 日份额净值超出本金1.000元部分, 将折算为场内诺德深证300份额分配给诺德深证300A 份额持有人. 诺德深证300份额持有人持有的每2份诺德深证300份额将按1份诺德深证300A 份额获得新增诺德深证300份额的分配. 持有场外诺德深证300份额的基金份额持有人将按 前述折算方式获得新增场外诺德深证300份额的分配;

持有场内诺德深证300份额的基金份 额持有人将按前述折算方式获得新增场内诺德深证300 份额的分配.经过上述份额折算,诺 德深证300A份额和诺德深证300份额的基金份额净值将相应调整. 每个会计年度第一个工作日为基金份额折算基准日, 本基金将对诺德深证300A份额和 诺德深证300 份额进行应得收益的定期份额折算. 每个会计年度第一个工作日进行诺德深证300A份额上一年度应得收益的定期份额折算 时,有关计算公式如下:

1、诺德深证300A份额: 定期份额折算后诺德深证300A份额的份额数 = 定期份额折算前诺德深证300A份额的 份额数 诺德深证300A份额持有人新增的场内诺德深证300份额的份额数= 定期份额折算后诺德深证300份额的份额数=定期份额折算前诺德深证300份额的份额 数+诺德深证300份额持有人获得的新增的诺德深证300份额的份额数+诺德深证300A份额持 有人获得的新增的场内诺德深证300份额的份额数. 诺德深证300 份额的场外份额经折算后的份额数采用截位法保留到小数点后两位,由 此产生的误差计入基金财产;

诺德深证300份额的场内份额经折算后的份额数取整计算( 最 小单位为1份) ,余额计入基金财产.

四、基金份额折算期间的基金业务办理 ( 一) 定期份额折算基准日( 即2013年1月4日) ,本基金暂停办理申购、赎回、转托管( 包 括场外转托管、跨系统转托管,下同) 业务、配对转换业务;

诺德深证300A、诺德深证300B正常 交易.当日晚间,基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例. ( 二)定期份额折算基准日后的第一个工作日( 即2013年1月7日) ,本基金暂停办理申 购、赎回、转托管、配对转换业务,诺德深证300A暂停交易、诺德深证300B正常交易.当日,本 基金注册登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认. ( 三) 定期份额折算基准日后的第二个工作日( 即2013年1月8日) ,基金管理人将公告份 额折算确认结果,持有人可以查询其账户内的基金份额.当日,本基金恢复办理申购、赎回、 转托管、配对转换业务,诺德深证300A恢复交易、诺德深证300B正常交易. ( 四) 根据深圳证券交易所《 关于分级基金份额折算后次日前收盘价调整的通知》 ,2013 年1月8日诺德深证300A复牌首日即时行情显示的前收盘价为 2013年1月7日的诺德深证 300A的份额净值( 四舍五入至 0.001 元) .由于诺德深证300A折算前可能存在折溢价交易情 形, 折算前的收盘价扣除2012年约定收益后与 2013年1月8日的前收盘价可能有较大差异, 2013年1月8日当日可能出现交易价格大幅波动的情形.