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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前

10 名股东持股情况表 单位:股 报告期末普通股股东总数 116,662 报告期末表决权恢复的优先 股股东总数(如有)

0 前10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件 的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 郑戎 境内自然人 14.32% 137,519,340 103,139,505 张婷 境内自然人 3.32% 31,900,000

0 王崇盛 境内自然人 1.84% 17,621,056

0 樊建民 境内自然人 1.59% 15,293,868

0 中央汇金资产管 理有限责任公司 国有法人 1.21% 11,577,800

0 四川雅化实业集 团股份有限公司 -第一期员工持 股计划 其他 1.20% 11,485,885

0 中国农业银行股 份有限公司-汇 添富社会责任混 合型证券投资基 金 境内非国有法人 1.12% 10,761,058

0 阳晓林 境内自然人 0.89% 8,500,070

0 刘平凯 境内自然人 0.87% 8,325,040 8,325,040

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2018 年第三季度报告全文 杜鹃 境内自然人 0.80% 7,717,327 7,717,327 前10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 郑戎 34,379,835 人民币普通股 34,379,835 张婷 31,900,000 人民币普通股 31,900,000 王崇盛 17,621,056 人民币普通股 17,621,056 樊建民 15,293,868 人民币普通股 15,293,868 中央汇金资产管理有限责任公司 11,577,800 人民币普通股 11,577,800 四川雅化实业集团股份有限公司 -第一期员工持股计划 11,485,885 人民币普通股 11,485,885 中国农业银行股份有限公司-汇 添富社会责任混合型证券投资基 金10,761,058 人民币普通股 10,761,058 阳晓林 8,500,070 人民币普通股 8,500,070 姚雅育 6,817,566 人民币普通股 6,817,566 涂传伟 5,563,430 人民币普通股 5,563,430 上述股东关联关系或一致行动的 说明

1、公司控股股东郑戎女士与张婷是直系亲属,存在关联关系.

2、公司控股股东郑戎女 士与其他前

10 名股东及其他前

10 名无限售条件股东之间不存在关联关系,也不属于 《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人.

3、其他股东及其 他无限售流通股股东之间不存在关联关系,也不属于《上市公司股东持股变动信息披露 管理办法》中规定的一致行动人. 前10 名普通股股东参与融资融券 业务情况说明(如有) 无. 公司前

10 名普通股股东、前10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是√否公司前

10 名普通股股东、前10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易.

2、公司优先股股东总数及前

10 名优先股股东持股情况表 适用 √ 不适用

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2018 年第三季度报告全文

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 不适用

一、资产负债表项目

1、期末应收票据较年初减少8,479.70万元,下降59.80%,主要原因是报告期内公司提高了票据支付比例和到期票据承 兑额度增加.

2、期末预付账款较年初增加2,275.61万元,增长65.66%,主要原因是报告期内四川国理锂材料有限公司(以下简称 国 理公司)纳入合并报表范围及公司根据原料市场价格趋势预付了部分货款锁定采购价格.