PDF《东北证券股份有限公司》

一、尽调过程

1、核查了公司子公司自设立以来的全套工商登记档案资料,确认子公司的 股权演变情况,公司设立子公司的行为及所履行的程序是否合法有效、公司所持 有的子公司股权是否明晰,是否存在纠纷或潜在纠纷;

2、查阅子公司营业执照、关于主营业务的说明及具备的相关资质证书,并 查阅国家产业政策,确认子公司从事的主要业务情况,是否依法需要并取得了全 部必要的资质,是否符合相关的产业政策,业务资质是否齐备性及业务经营是否 合法合规;

3、核查公司制定的《子公司管理制度》 、公司关于其与子公司的业务分工及 合作模式说明,并通过工商登记档案资料核实公司持有子公司股权情况、对子公 司管理层任命、财务管理等决策文件、公司章程等文件,确认公司如何实现对子 公司及其资产、人员、业务、收益的有效控制;

4、核查子公司所在地辖区工商局、税务局、环保局、质监局、劳动和社会 保障局出具的合规证明,确认子公司是否合法合规经营,是否在存在重大违法违 规行为;

5、核查了非全资持有的子公司的其他股东的营业执照、股权结构等工商登 记档案资料及出具的声明, 非全资持有的子公司的其他股东与公司是否存在关联 关系;

6、核查了香港德青源在香港的注册登记证书、公司章程、商业登记证、周年 申报表等登记注册文件,核查了其由香港政府主管部门颁发的经营资质证书,核查 了香港对公司运营的相关规定,对香港德青源相关管理人员进行了访谈,核查香港 德青源出具的相关承诺,核实其是否合法合规经营,是否具备相应的经营资质.

二、事实依据

1、子公司自设立以来的全套工商登记档案资料;

2、子公司营业执照、关于主营业务的说明及具备的相关资质证书;

3、 《子公司管理制度》 、公司关于其与子公司的业务分工及合作模式说明、 对子公司管理层任命、财务管理等决策文件、公司章程等文件;

4、子公司所在地辖区工商局、税务局、环保局、质监局、劳动和社会保障 局出具的合规证明;

5、非全资持有的子公司的其他股东的营业执照、股权结构等工商登记档案 资料及出具的声明;

6、香港德青源在香港的注册登记证书、公司章程、商业登记证、周年申报表 等登记注册文件,由香港政府主管部门颁发的经营资质证书,香港政府对公司运营 的相关规定,香港德青源相关管理人员访谈记录.

三、分析过程

(一)子公司的股权演变情况,公司设立子公司的行为及所履行的程序是 否合法有效、公司所持有的子公司股权是否明晰,是否存在纠纷或潜在纠纷并 发表意见

1、安徽德青源食品有限公司(以下简称 安徽德青源 ) 目前基本工商登记信息: 名称 安徽德青源食品有限公司 注册号

341100000095020 注册资本 3,000 万元 营业场所 安徽省滁州市国家级经济技术开发区阜阳路

5 号 法定代表人 钟凯民 企业类型 有限责任公司 经营范围 筹建(不得开展经营活动) 成立日期

2013 年12 月16 日 安徽德青源历史沿革情况如下:

2013 年12 月16 日,德青源出资 3,000 万元设立了安徽德青源.2013 年12 月12 日, 江苏........